2010證券從業(yè)資格考試《基礎知識》終極預測題(1)

　　題目166：下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是( )。 得分:0/2

　　證券公司股東會授權董事會行使股東會的部分職權

　　股東會表決程序 √

　　股東會的職權范圍 √

　　股東會會議的召集 √

　　題目167：關于中國證監(jiān)會的職責，下列說法正確的是( )。 得分:0/2

　　依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施 √

　　依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督 √

　　依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權 √

　　依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況 √

　　題目168：基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式( )。 得分:0/2

　　對于持股介于5%～20%，之問的，要求其簡要披露信息，僅須報告 √

　　將成為公司實際控制人的問接收購，一并納入規(guī)范 √

　　對于持股30％以上的，要求其聘請財務顧問出具核查意見，依法向監(jiān)管部門報告，并履行法定要約義務或申請豁免 √

　　對于持股介于20％～30％之間的，要求詳細披露 √

　　題目169：證券公司的主要業(yè)務是( )。 得分:0/2

　　投資咨詢業(yè)務和資產(chǎn)管理業(yè)務 √

　　自營業(yè)務 √

　　經(jīng)紀業(yè)務 √

　　證券承銷與保薦業(yè)務 √

　　題目170：假設：以EVt他表示期權在t時點的內在價值，x表示期權合約的協(xié)定價格，St表示該期權基礎資產(chǎn)在t時點的市場價格，m表示期權合約的交易單位，則每一看跌期權在t時點的內在價值可表示為(

　　) 得分:0/2

　　EVt=O(St≤x)

　　EVt =0(St≥x) √

　　EVt =(x-St)*m(St √

　　EVt =( St一x)*m(St>x)

　　題目171：屬于證券公司高級管理人員的是( ). 得分:0/2

　　證券公司董事

　　證券公司監(jiān)事

　　證券公司合規(guī)負責人 √

　　證券公司副董事長 √

　　題目172：中國證券業(yè)協(xié)會( )。 得分:0/2

　　對試點證券公司進行持續(xù)評價 √

　　制定試點證券公司的評審辦法，負責組織評審工作 √

　　監(jiān)督試點證券公司的各項創(chuàng)新活動

　　監(jiān)督試點證券公司的動態(tài)工作內容