2010證券從業(yè)資格考試《基礎知識》考前密押試卷

　　三、判斷題

　　1.【答案】 B

　　【解析】證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉讓的市場。

　　2.【答案】B

　　【解析】證券發(fā)行市場和流通市場相互依存、相互制約，是一個不可分割的整體：證券發(fā)行市場是流通市場的基礎和前提，有了發(fā)行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式決定著流通市場的規(guī)模和運行;流通市場是證券得以持續(xù)擴大發(fā)行的必要條件，為證券的轉讓提供市場條件，使發(fā)行市場充滿活力。

　　3.【答案】B

　　【解析】證券發(fā)行市場是證券交易市場的基礎和前提;證券交易市場是證券發(fā)行市場得以持續(xù)發(fā)行的必要條件。

　　4.【答案】A

　　【解析】證券市場上的交易對象是作為經濟權益憑證的股票、債券、投資基金份額等有價證券，它們本身是一定量財產權利的代表，所以，代表著對一定數(shù)額財產的所有權或債權以及相關的收益權。證券市場實際上是財產權利直接交換的場所。

　　5.【答案】B

　　【解析】短期政府債券市場和大面額可轉讓存單市場屬于貨幣市場，不屬于證券市坊。

　　6.【答案】 B

　　【解析】場外市場是指沒有固定場所的證券交易所市場，也稱為無形市場。通過經紀人或交易商的電傳、電報、電話、網絡洽談成交。

　　7.【答案】A

　　【解析】雖然證券市場可分為場內和場外，但場內市場與場外市場之間的截然劃分已經不復存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結構。很多傳統(tǒng)意義上的場外市場由于報價商和電子撮合系統(tǒng)的出現(xiàn)具有集中交易特征，而交易所市場也開始逐步推出兼容場外交易的交易組織形式。

　　8.【答案】B

　　【解析】題中描述的是股票的參與性;流動性是指股票可以在依法設立的證券交易所上市交易或在經批準設立的其他證券交易所轉讓的特性。

　　9.【答案】A

　　【解析】永久性是指股票栽有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。股票代表著股東的永久性投資，但股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份。

　　10.【答案】B

　　【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產的權利，但不是無條件的，而是有一定的先決條件：①普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時;②公司的剩余資產分配有法定的程序，按照我國《公司法》的規(guī)定，公司財產在分別支付清算費用，職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，按照股東持有的股份比例分配。公司財產在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。

　　11.【答案】B

　　【解析】股票最基本的特征是收益性。

　　12.【答案】B

　　【解析】股票的內在價值是指股票的理論價值，即股票未來收益的現(xiàn)值。題中描述的是股票的賬面價值。

　　13.【答案】A

　　【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產的權利，但其有一定的先決條件：①必須在公司清算之時;②必須在支付清算費用，職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務之后，優(yōu)先由優(yōu)先股股東分配公司剩余資產。

　　14.【答案】B

　　【解析】我國《公司法》規(guī)定，社會募集公司向社會公眾發(fā)行的股份，不得少于公司股份總數(shù)的25%;公司股本總額在人民幣4億元以上的，向社會公開發(fā)行股份的比例應在 15%以上。

　　15.【答案】B

　　【解析】證券交易所對上市公司股權分置改革實施一線監(jiān)管，協(xié)調指導上市公司股權分置敵革業(yè)務，辦理非流通股份可上市交易的相關手續(xù)。

　　16.【答案】A

　　【解析】債券投資不能安全收回有兩種情況：①債務人不履行債務，即債務人不能充分和按時履行約定的利息支付或償還本金;②流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失。

　　17.【答案】B

　　【解析】 固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)反比關系。

　　18.【答案】B

　　【解析】債券按券面形態(tài)可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

　　19.【答案】B

　　【解析】債券分為政府債券、金融債券和公司債券是按照發(fā)行主體進行分類的。

　　20.【答案】A

　　【解析】憑證式國債是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質媒介”記錄債權債務關系的國債。