2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前密押試卷

　　16.【答案】CD

　　【解析】《公司法》和《證券法》符合題目要求。

　　17.【答案】ABC

　　【解析】公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)，各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。

　　18.【答案】ABCD

　　【解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號(hào)。

　　19.【答案】ABCD

　　【解析】這是2009年大綱和教材增加的內(nèi)容，一定注意。

　　20.【答案】ABCD

　　【解析】普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：①法律上的限制，普通股股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤(rùn)多少以及公司未來發(fā)展的需要;②其他方面的限制，如公司對(duì)現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等。

　　21.【答案】ABCD

　　【解析】?jī)?yōu)先股票的特征主要有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權(quán)。

　　22.【答案】AD

　　【解析】根據(jù)債券的變現(xiàn)因素與流通市場(chǎng)發(fā)育程度的關(guān)系的相關(guān)知識(shí)，流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購(gòu)買長(zhǎng)期債券無資金周轉(zhuǎn)之憂，長(zhǎng)期債券銷路就可能好一些。流通市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，投資者買了長(zhǎng)期債券而又急需資金時(shí)不易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券的銷路就可能不如短期債券。

　　23.【答案】BC

　　【解柝】債券屬于有價(jià)證券：①債券反映和代表一定的價(jià)值，本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn);②持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價(jià)值表現(xiàn);③債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。

　　24.【答案】ABC

　　【解析】垃圾債券又稱劣等債券，是指信用評(píng)級(jí)甚低的企業(yè)所發(fā)行的債券。其特點(diǎn)為：利息高(一般較國(guó)債高4個(gè)百分點(diǎn))、風(fēng)險(xiǎn)大(對(duì)投資人本金保障較弱)、等級(jí)低(BB級(jí)以下信用級(jí)別)。

　　25.【答案】ABC

　　【解析】根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為：零息債券、附息債券和息票累積債券。

　　26.【答案】ABD

　　【解析】A、B、D三項(xiàng)均是股票定價(jià)的方式。

　　27.【答案】BCD

　　【解析】我國(guó)混合資本債券的主要形式是銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券，這是我國(guó)根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的要求規(guī)定的。

　　28.【答案】CD

　　【解析】按流通與否分類，國(guó)債可以分為以下兩種：①流通國(guó)債，是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，特征是投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求;②非流通國(guó)債，是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，特征是不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。

　　29.【答案】AB

　　【解析】我國(guó)從1994年開始發(fā)行憑證式國(guó)債，我國(guó)的憑證式國(guó)債通過銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)、財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行。

　　30.【答案】ABCD

　　【解析】題中四項(xiàng)均屬于國(guó)債的發(fā)行方式。