46、以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)? 　)。

　　A、銀行存款、國(guó)債、公司債券、股票 B、國(guó)債、銀行存款、公司債券、股票

　　C、股票、公司債券、國(guó)債、銀行存款 D、國(guó)債、銀行存款、股票、公司債券

　　47、在我國(guó)，為控制證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定凈資本不得低于其對(duì)外負(fù)債的(　 )。

　　A、5% 　　 B、8% C、10%　　 D、15%

　　48、從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所最主要的職能是( 　)。

　　A、編制報(bào)表　　B、財(cái)務(wù)顧問(wèn) C、審計(jì) 　　D、驗(yàn)資

　　49、我國(guó)《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化所引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由(　 )自行負(fù)責(zé)。

　　A、發(fā)行人 　　B、承銷(xiāo)人 C、證券監(jiān)管部門(mén)　　 D、投資者

　　50、按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣(mài)投資者，未向其提供招股說(shuō)明書(shū)，屬于( 　)。

　　A、內(nèi)幕交易行為　　B、操縱市場(chǎng)行為 C、欺詐客戶(hù)行為　　D、虛假陳述行為

　　51、證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基金來(lái)說(shuō)(　 )。

　　A、資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低

　　B、資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低

　　C、資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高

　　D、資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高

　　52、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為(　 )。

　　A、委托人　　B、信托人 C、中介人　　D、投資人

　　53、根據(jù)《證券法》規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿(mǎn)，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的(　 )以上，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　A、75% B、95% C、30% D、51%

　　54、證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T，有(　 )行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)，認(rèn)定其為市場(chǎng)禁入者。

　　A、挪用所管理的基金資產(chǎn)的 B、出具的專(zhuān)業(yè)文件有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的

　　C、利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)價(jià)格的 D、違反基金章程進(jìn)行投資，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的

　　55、(　 )原則是貫穿于證券法律制度的核心原則。

　　A、公平　　B、公開(kāi) C、公正 　D、誠(chéng)實(shí)信用

　　56、股份公司在清算過(guò)程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按( 　)順序進(jìn)行分配：①支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用②支付清算費(fèi)用③繳納所欠稅款④清償公司債務(wù)⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。

　　A、①②③④⑤ 　　B、②①③④⑤ C、③②①④⑤ 　　D、③①②④⑤

　　57、按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易，屬于(　 )。

　　A、內(nèi)幕交易行為　　B、操縱市場(chǎng)行為

　　C、欺詐客戶(hù)行為　　D、虛假陳述行為

　　58、證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括( 　)四個(gè)方面。

　　A、剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民B、勤奮踏實(shí)、—絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)

　　C、正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法D、嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛(ài)、照章辦事

　　59、證券從業(yè)人員禁止的行為是(　 )。

　　A、舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

　　B、接受投資人或客戶(hù)的委托，提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)

　　C、以獲取投機(jī)利益為目的、利同職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)

　　D、接受客戶(hù)委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

　　60、通過(guò)滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是(　 )。

　　A、實(shí)物債券　　　B、憑證式債券 C、記帳式債券　　D、票券式債券