三、判斷題

　　1.證券公司自營業(yè)務決策機構，原則上應當按照董事會一經(jīng)理層一投資決策機構的三級體制設立。 ( )

　　2.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中的任何一項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣1億元。 ( )

　　3.證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設立的經(jīng)營證券業(yè)務的股份有限公司。 ( )

　　4.設立證券登記結算公司其自有資金不少于人民幣2億元。 ( )

　　5.我國證券公司從事的經(jīng)紀業(yè)務以通過柜臺代理買賣證券業(yè)務為主。 ( )

　　6.設立證券公司，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。( )

　　7.定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：證券公司與客戶是一對多的投資管理服務。 ( )

　　8.證券公司IB業(yè)務是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶的業(yè)務。 ( )

　　9.證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。 ( )

　　10.建立集中、統(tǒng)一的證券登記結算體制，從根本上改變了分散登記結算體制中存在的市場分割狀況。 ( )

　　11.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中的任何兩項以上的業(yè)務、注冊資本最低限額為人民幣5億元。 ( )

　　12.證券公司的自營業(yè)務必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理。 ( )

　　13.證券公司的控股股東及其關聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭。 ( )

　　14.證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結算，包括證券結算和資金結算。( )

　　15.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的200%。 ( )