第七章 證券中介機構(gòu)(答案解析)

　　一、單項選擇題

　　1.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為( )。

　　A.合伙制企業(yè)

　　B.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　C.非法人組織形式

　　D.私營獨資企業(yè)

　　2.我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由( )依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.財政部

　　3.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.9個月

　　4.不屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點的是( )。

　　A.防范因管理不善導(dǎo)致的法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險

　　B.防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)

　　C.非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險

　　D.加強營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理

　　5.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)敘述錯誤的是( )。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　B.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失

　　D.必要時接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

　　6.證券登記結(jié)算采取( )的運營方式。

　　A.中央集中、地方獨立

　　B.全國集中統(tǒng)一

　　C.省級及以下集中

　　D.地方獨立