1171.證券從業(yè)人員資格考試與注冊制度

　　中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)從業(yè)人員()等工作。 (不定項選擇題)

　　1. A：從業(yè)資格考試[對]

　　2. B：執(zhí)業(yè)證書發(fā)放[對]

　　3. C：執(zhí)業(yè)注冊登記[對]

　　4. D：執(zhí)業(yè)人員違法處理[錯]

　　1172.誠信建設(shè)的意義、思想與原則

　　我國證券市場上，由于誠信建設(shè)滯后，()等現(xiàn)象較為嚴重，影響了投資者的市場信心。 (不定項選擇題)

　　1. A：內(nèi)幕交易[對]

　　2. B：操縱市場[對]

　　3. C：大股東侵害中小股東利益[對]

　　4. D：股權(quán)分割[錯]

　　1173.誠信建設(shè)的意義、思想與原則

　　要實現(xiàn)我國證券市場信用秩序的根本好轉(zhuǎn)，需要從以下幾個方面()進行完善。 (不定項選擇題)

　　1. A：強化證券市場法治[對]

　　2. B：加快誠信體系建設(shè)[對]

　　3. C：完善職業(yè)道德規(guī)模[對]

　　4. D：加強宣傳教育和輿論監(jiān)督[對]

　　1174.誠信建設(shè)的意義、思想與原則

　　上市公司的基本社會責(zé)任表現(xiàn)為維護()的利益。 (不定項選擇題)

　　1. A：投資者[對]

　　2. B：債權(quán)人[對]

　　3. C：其它社會公眾[對]

　　4. D：小股東[錯]

　　1175.誠信建設(shè)的意義、思想與原則

　　加強誠信建設(shè)對證券市場具有重要的意義()。 (不定項選擇題)

　　1. A：是現(xiàn)代經(jīng)濟金融正常運行的前提[對]

　　2. B：是保護投資者合法權(quán)益的需要[對]

　　3. C：是防范金融風(fēng)險的重要舉措[對]

　　4. D：是市場經(jīng)濟有效運行的基礎(chǔ)[錯]

　　1176.誠信建設(shè)的意義、思想與原則

　　證券市場誠信建設(shè)具有重要作用，主要體現(xiàn)在()。 (不定項選擇題)

　　1. A：是建立規(guī)范的社會主義市場經(jīng)濟秩序的保證[對]

　　2. B：是保護投資者合法權(quán)益的需要[對]

　　3. C：是防范金融風(fēng)險的重要舉措[對]

　　4. D：是實現(xiàn)證券市場監(jiān)督管理的需要[錯]

　　1177.證券市場監(jiān)管的意義

　　證券市場監(jiān)管的對象包括()。 (不定項選擇題)

　　1. A：證券法行主體[對]

　　2. B：證券投資者[對]

　　3. C：證券經(jīng)營機構(gòu)[對]

　　4. D：證券服務(wù)機構(gòu)[對]

　　1178.證券市場監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段

　　對證券經(jīng)營機構(gòu)行為的監(jiān)督包括()。 (不定項選擇題)

　　1. A：定期報告制度[對]

　　2. B：財務(wù)保證制度[對]

　　3. C：行為規(guī)范與行為禁止制度[對]

　　4. D：證券經(jīng)營機構(gòu)的自律制度[對]

　　1179.證券市場監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段

　　《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》規(guī)定，借款人應(yīng)具備的條件有()。 (不定項選擇題)

　　1. A：資產(chǎn)具有充足的流動性[對]

　　2. B：未挪用客戶交易結(jié)算資金[錯]

　　3. C：中國人民銀行認為應(yīng)具備的其他條件[對]

　　4. D：上一年度經(jīng)營正常，未發(fā)生經(jīng)營性虧損[對]

　　1180.證券市場監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段

　　證券市場監(jiān)管的目標(biāo)在于()。 (不定項選擇題)

　　1. A：保護投資者利益[對]

　　2. B：維持市場正常秩序[對]

　　3. C：保持市場價格穩(wěn)定[錯]

　　4. D：發(fā)揮市場的積極作用[對]