1151.欺詐行為

　　欺詐客戶行為包括()。 (不定項選擇題)

　　1. A：以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣[對]

　　2. B：違背代理人的指令為其買賣證券[對]

　　3. C：不在規(guī)定時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件[對]

　　4. D：將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作[對]

　　1152.欺詐行為

　　欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券()活動中從事欺詐客戶，虛假陳述等行為。 (不定項選擇題)

　　1. A：發(fā)行[對]

　　2. B：自營[錯]

　　3. C：交易[對]

　　4. D：相關(guān)活動[對]

　　1153.欺詐行為

　　證券登記、清算機(jī)構(gòu)不按國家有關(guān)法規(guī)和本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定辦理()手續(xù)，屬欺詐客戶行為。 (不定項選擇題)

　　1. A：清算[對]

　　2. B：交割[對]

　　3. C：過戶[對]

　　4. D：登記[對]

　　1154.內(nèi)幕交易

　　內(nèi)幕交易行為方式包括()。 (不定項選擇題)

　　1. A：內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券[對]

　　2. B：虛買虛賣[錯]

　　3. C：內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易[對]

　　4. D：非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄潍@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券[對]

　　1155.內(nèi)幕交易

　　內(nèi)幕交易是指()，以獲取利益或減少經(jīng)濟(jì)損失為目的，利用地位、職務(wù)等便利，獲取發(fā)行人未公開的，可以影響證券價格的重要信息，進(jìn)行有價證券交易，或泄露該信息的行為。 (不定項選擇題)

　　1. A：公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員[對]

　　2. B：主要股東[對]

　　3. C：證券市場內(nèi)部人員[對]

　　4. D：市場管理人員[對]

　　1156.內(nèi)幕交易

　　《證券法》規(guī)定，()為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。 (不定項選擇題)

　　1. A：發(fā)行人控股的公司的高級管理人員[對]

　　2. B：持有公司百分之五以上股份的股東[對]

　　3. C：由于法定職責(zé)而參與證券交易的有關(guān)人員[對]

　　4. D：發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員[錯]

　　1157.證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格管理

　　參加證券從業(yè)人員資格考試的條件是()。 (不定項選擇題)

　　1. A：年滿18周歲[對]

　　2. B：高中以上文化程度[對]

　　3. C：完全民事行為能力[對]

　　4. D：最近3年未受過刑事處罰[錯]

　　1158.證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格管理

　　有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級管理人員()。 (不定項選擇題)

　　1. A：因個人管理能力造成公司經(jīng)營嚴(yán)重虧損或業(yè)務(wù)活動出現(xiàn)重大問題[對]

　　2. B：近三年內(nèi)受過證券業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的[對]

　　3. C：利用職務(wù)便利為自己直接或間接謀取不正當(dāng)利益的[對]

　　4. D：個人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未償清的[對]

　　1159.證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格管理

　　證券業(yè)從業(yè)人員的資格種類分為()。 (不定項選擇題)

　　1. A：證券承銷從業(yè)資格[對]

　　2. B：證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格[對]

　　3. C：證券管理人員從業(yè)資格[錯]

　　4. D：證券投資咨詢從業(yè)資格[對]

　　1160.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范

　　根據(jù)證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，從業(yè)人員()。 (不定項選擇題)

　　1. A：不得接受代理客戶買進(jìn)或賣出證券的委托[錯]

　　2. B：不得勸誘客戶參與證券交易[對]

　　3. C：不得向客戶保證收益[對]

　　4. D：不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見[對]