2009年證券從業(yè)考試《基礎知識》考前模擬題(8)

　　71.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范當中的勤勉盡責包括( )。(本題1分)

　　A.忠于職守 B.認真負責 C.踏踏實實 D.秉公辦事

　　72.利率衍生工具是指以( )為基礎工具的金融衍生工具。

　　A.利率 B. 貨幣 C.利率的載體 D. 匯率

　　73.( )屬于結(jié)構化金融衍生工具。

　　A.股指期貨 B. 股票交易所交易的各類結(jié)構化票據(jù)

　　C.商業(yè)銀行推出的外匯結(jié)構化理財產(chǎn)品 D. 蝶式期權

　　74. 可轉(zhuǎn)換債券的票面利率由發(fā)行人根據(jù)( )。(本題1分)

　　A.當前市場利率水平 B. 公司債券資信等級 C.投資者資信等級 D. 發(fā)行條款

　　75. 關于權證的各要素，下列說法正確的是( )。

　　A.權證類別即表明該權證屬認股權證或備兌權證;

　　B.權證的標的物種類涵蓋股票、債券、外幣、指數(shù)、商品或其他金融工具，其中股票權證的標的可以是單一股票或是一攬子股票組合;

　　C.行權價格是指發(fā)行人發(fā)行權證時所約定的、權證持有人向發(fā)行人購買或出售標的證券的價格;

　　D.權證的存續(xù)時間即權證的有效期，超過有效期，認股權自動失效;

　　76. 資產(chǎn)證券化的當事人在證券化過程中所起的作用，下列說法正確的是( )。

　　A.發(fā)起人也稱原始受益人，是證券化基礎資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機構或大型工商企業(yè);

　　B.為保證資金和基礎資產(chǎn)的安全，特定目的機構通常聘請信譽良好的金融機構進行資金和資產(chǎn)的托管;

　　C.承銷人由投資銀行擔任，負責證券設計和發(fā)行承銷，如果證券交易涉及金額較大，則可能會組建承銷團;

　　D.服務人負責對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進行日常管理，通常可由發(fā)起人兼任;

　　77.證券發(fā)行市場的作用包括( )(本題1分)

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　B.為資金供應者提供投資的機會

　　C.實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化

　　D.形成資金流動的收益導向機制

　　78.證券發(fā)行市場上的機構投資者包括

　　A.證券公司 B.商業(yè)銀行 C.保險公司 D.社�；�金

　　79.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型。按價格決定方式分類，有( )

　　A.價格招標 B.收益率招標 C.美式招標 D.荷蘭式招標

　　80.交易系統(tǒng)的組成部分不包括( ) (本題1分)

　　A.交易主機 B.交易大廳 C.交易通信網(wǎng) D.報盤系統(tǒng)