2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(8)

　　二.不定項(xiàng)選擇題(以下4小題給出的選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　61.下列屬于《證券法》證券交易所的主要內(nèi)容是( )。

　　A.證券公司設(shè)立的程序 B.證券交易所的功能

　　C.證券交易所的會(huì)員 D.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)及基金的規(guī)定

　　62.《公司法》規(guī)定公司債券的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.公司債券募集辦法的主要內(nèi)容 B.公司債券的形式

　　C.轉(zhuǎn)讓的價(jià)格及方式 D.可轉(zhuǎn)讓為股票的公司債券的規(guī)定

　　63.《基金法》規(guī)定的法律責(zé)任包括( )。(本題1分)

　　A.基金募集日期的規(guī)定

　　B.擅自設(shè)立基金管理公司的處罰

　　C.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰

　　D.基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財(cái)產(chǎn)的處罰

　　64.下列屬于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的是( )。

　　A.在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容

　　B.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)

　　C.內(nèi)幕消息知情人員，在該消息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣出該消息所涉及的證券

　　D.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息

　　65.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》當(dāng)中明確了證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的信息報(bào)送制度，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告

　　C.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶交易結(jié)算資金的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督

　　D.發(fā)現(xiàn)客戶的交易結(jié)算資金被違法動(dòng)用的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　66.制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是( )。

　　A.化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展

　　B.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定

　　C.細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度

　　D.嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法法規(guī)的證券公司和負(fù)責(zé)人

　　67.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的行為有( )。(本題1分)

　　A.嚴(yán)重違法法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

　　B.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

　　C.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

　　D.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

　　68.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段是( )。

　　A.法律手段 B.經(jīng)濟(jì)手段 C.行政手段 D.市場(chǎng)手段

　　69.《證券法》對(duì)操縱證券市場(chǎng)行為者的處罰，下列敘述正確的是( )。

　　A.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

　　B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

　　C.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下的罰款

　　D.單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款

　　70.如發(fā)生以下情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：( )。

　　A.該公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

　　B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)