2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(8)

　　一.單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告構(gòu)成的罪行是( )。

　　A.操縱證券市場(chǎng)罪 B.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

　　C.誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪 D.內(nèi)幕交易、泄漏內(nèi)幕信息罪

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于( )。

　　A.1992年9月 B.1992年10月 C.1992年11月 D.1992年12月

　　3.證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是( )。

　　A.保護(hù)投資者合法權(quán)益 B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　4.屬于部門(mén)規(guī)章的是( )。

　　A.《中華人民共和國(guó)證券法》 B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　C.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 D.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》

　　5.屬于法律的是( )。

　　A.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》 B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　C.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 D.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》

　　6.( )是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。

　　A.貨幣衍生工具 B. 利率衍生工具 C.信用衍生工具 D. 股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具

　　7. 期貨交易的保證金水平由交易所或結(jié)算所制訂，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的( )。

　　A.1%~5% B. 3%~10% C.5%~10% D. 3%~5%

　　8. 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)可轉(zhuǎn)換債券的期限規(guī)定為( )。

　　A.最短為6個(gè)月，最長(zhǎng)為3年 B. 最短為6個(gè)月，最長(zhǎng)為6年

　　C.最短為1年，最長(zhǎng)為3年 D. 最短為1年，最長(zhǎng)為6年

　　9. 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)?jiān)? )證券交易所上市交易。

　　A.上海 B. 深圳 C.上市公司股票上市所在 D. 任何一家

　　10.( )，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》。

　　A.1992年 B. 1996年 C.2005年 D. 2006年