2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(7)

　　(二)不定項(xiàng)選擇題(以下4小題給出的選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　61.下列屬于《證券法》證券交易的主要內(nèi)容是( )。

　　A.信息披露的一般原則規(guī)定及要求，中期報(bào)告和年度報(bào)告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過(guò)失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定

　　B.操縱證券市場(chǎng)及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場(chǎng)的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定

　　C.證券承銷(xiāo)的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定

　　D.依法買(mǎi)賣(mài)證券的一般規(guī)定，上市交易的方式，不得持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，賬戶(hù)保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制買(mǎi)股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定

　　62.《公司法》規(guī)定公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形

　　B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的重視勤勉義務(wù)

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的禁止性行為

　　D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的責(zé)任追究

　　63.《基金法》中關(guān)于基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算的主要內(nèi)容包括( )。(1分)

　　A.基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求

　　B.封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)合同期限的條件和核準(zhǔn)程序

　　C.基金募集日期的規(guī)定

　　D.基金財(cái)產(chǎn)的清算及剩余基金財(cái)產(chǎn)的分配

　　64.《刑法》對(duì)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的處罰表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　B.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　C.單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　D.單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

　　65.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》當(dāng)中規(guī)定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)報(bào)備，下列說(shuō)法正確的有( )。(1分)

　　A.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶(hù)

　　B.如自營(yíng)賬戶(hù)被凍結(jié)，可暫時(shí)借用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)代替自營(yíng)賬戶(hù)

　　C.證券公司不得違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)將為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案

　　66.制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的指導(dǎo)思想是( )。

　　A.總結(jié)近年來(lái)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中好的措施和成功經(jīng)驗(yàn)

　　B.化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展

　　C.立足現(xiàn)實(shí)需要，并考慮將來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)

　　D.進(jìn)一步健全和完善證券公司市場(chǎng)退出機(jī)制

　　67.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》中市場(chǎng)進(jìn)入措施的類(lèi)型有( )。(1分)

　　A.2年證券市場(chǎng)禁入措施 B.3-5年證券市場(chǎng)禁入措施

　　C.5-10年證券市場(chǎng)禁入措施 D.終身證券市場(chǎng)禁入措施

　　68.國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)，其中包括( )。

　　A.保護(hù)投資者合法權(quán)益 B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　69.操縱市場(chǎng)行為包括( )。

　　A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易

　　D.以其他手段操縱證券市場(chǎng)

　　70.根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所應(yīng)當(dāng)就( )，制定具體的上市規(guī)則。

　　A.證券上市的條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序 B.會(huì)員的業(yè)務(wù)報(bào)告制度

　　C.上市公告書(shū)的內(nèi)容及格式 D.上市費(fèi)用及其他有關(guān)費(fèi)用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)