2009年證券從業(yè)考試《基礎知識》考前模擬題(5)

　　111. ( )，中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司證券發(fā)行管理辦法》明確規(guī)定，上市公司可以公開發(fā)行分離交易的可轉換公司債券。(1分)

　　A.1999年7月1日 B. 2006年5月8日

　　C.1999年5月8日 D. 2006年7月1日

　　112. 下面關于可轉換債券的敘述，正確的是( )。

　　A. 可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券;

　　B. 可轉換債券具有雙重選擇權;

　　C. 投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權;

　　D. 可轉換債券限定了發(fā)行人收益、投資者的風險;對發(fā)行人的風險、投資者的收益卻沒有限制;

　　113. 可轉換債券實際轉換時按轉換成普通股的市場價格計算的理論價值是指可轉換債券的( )。

　　A.轉換價值 B. 市場價格 C.理論價值 D. 轉換價格

　　114. 下列屬于《證券法》總則的主要內容是( )。

　　A. 立法的宗旨、適用范圍

　　B. 公開發(fā)行證券的條件和程序

　　C. 證券發(fā)行及交易活動的當事人應當遵守的原則

　　D. 證券業(yè)協(xié)會的自律性管理

　　115. 《公司法》規(guī)定股份有限公司的設立和組織機構的主要內容包括( )。

　　A. 股份有限公司的設立條件

　　B. 發(fā)起人的權利和義務

　　C. 股東大會的召集和主持

　　D. 設立獨立董事的規(guī)定

　　116. 《基金法》中關于基金份額的申購與贖回的主要內容包括( )。

　　A. 開放式基金份額的申購、贖回和登記

　　B. 基金管理人按時支付贖回款項的例外情形

　　C. 基金份額的申購、贖回價格計算

　　D. 基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產的處罰

　　117. 《刑法》對非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪的處罰表述正確的是( )。(1分)

　　A. 未經國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、造成嚴重后果或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　B. 未經國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金

　　C. 單位犯本款罪的，對單位判處罰金并對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　D. 單位犯本款罪的，對單位判處罰金并對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員，處10年以下有期徒刑或者拘役

　　118. 《證券監(jiān)督管理條例》當中規(guī)定了交易信息、資金信息的寄送、查詢，下列說法正確的有( )。

　　A. 證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶可以隨時查詢有關信息

　　B. 證券公司可以收取查詢服務費

　　C. 指定商業(yè)銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況

　　D. 證券公司從事資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單寄送客戶

　　119. 《證券監(jiān)督管理條例》中關于證券公司董事、監(jiān)事、高管人員任職資格方面的描述，正確的有( )。

　　A. 證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人

　　B. 證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人;但已聘任的仍然有效

　　C. 任何人未取得任職資格，實際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內分支機構負責人職權的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其停止行使職權，予以公告，并可以按照規(guī)定對其實施證券市場禁入

　　D. 證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向國務院證券監(jiān)督管理機構報告

　　120. 《證券市場禁入規(guī)定》的適用范圍包括( )。(1分)

　　A. 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B. 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人

　　C. 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　D. 一般在家待業(yè)人員