2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(4)

　　31.下列不屬于我國(guó)證券交易所職能的是( )

　　A.組織監(jiān)督證券交易 B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管

　　C.制定證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)則 D.接受上市申請(qǐng),安排證券上市

　　32.證券發(fā)行人不包括( )

　　A.政府 B.企業(yè) C.金融機(jī)構(gòu) D.個(gè)人

　　33.關(guān)于股票發(fā)行的定價(jià)方式不正確的是( )

　　A.協(xié)商定價(jià)方式 B.一般詢價(jià)方式 C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式 D.現(xiàn)場(chǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　34.目前，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司不包括( )

　　A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司 B.滬、深證券交易所退市公司

　　C.非上市股份有限公司 D.上市股份有限公司

　　35.深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中最具代表性的是( )

　　A.深圳A股指數(shù) B.深圳成分股指數(shù) C.深圳B股指數(shù) D.農(nóng)林牧漁指數(shù)

　　36.公司的公積金來(lái)源錯(cuò)誤的是( )

　　A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金

　　B.依據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，每年從凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金

　　C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金

　　D.公司經(jīng)過(guò)若干年以后資產(chǎn)重估增值部分

　　37.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不相同的，表述錯(cuò)誤的是( )

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)是政府債券的主要風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)短期債券的影響大于長(zhǎng)期債券

　　D.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響大于短期債券

　　38.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起( )內(nèi)開(kāi)業(yè)。

　　A.1個(gè)月 B.3個(gè)月 C.半年 D.一年

　　39.結(jié)算業(yè)務(wù)主要遵循的兩條原則是( )。

　　A.凈額清算原則和法人結(jié)算原則

　　B.滾動(dòng)交收原則和錢貨兩清原則

　　C.差額清算原則和錢貨兩清原則

　　D.貨銀對(duì)付原則和錢貨兩清原則

　　40.以盈利為目的的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。

　　A.自營(yíng)業(yè)務(wù) B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C.投資銀行業(yè)務(wù) D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)