2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(3)

　　(三)判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　121.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券代理買(mǎi)賣(mài)。( )

　　122.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券具有獨(dú)立性。( )

　　123.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。( )

　　124.融資融券業(yè)務(wù)的決策和主管職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部授權(quán)分支機(jī)構(gòu)承擔(dān)。( )

　　125.證券登記結(jié)算公司為證券公司開(kāi)立清算賬戶。( )

　　126.擁有債券的人是債權(quán)人，是公司外部利益相關(guān)者( )。

　　127.債券再投資收益受以周期性利息收入作用再投資時(shí)市場(chǎng)收益率變化的影響( )。

　　128.總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系 ，其差異反映了兩者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別( )。

　　129.記賬式國(guó)債購(gòu)買(mǎi)方便、變現(xiàn)靈活、利率優(yōu)惠、收益穩(wěn)定、安全無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，是我國(guó)重要的國(guó)債品種( )。

　　130.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券所用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值要與發(fā)生的債務(wù)額相等( )。

　　131.公司發(fā)行債券的目的主要是為了賺錢(qián)( )。

　　132.外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅( )。

　　133.2007年國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和中國(guó)進(jìn)出口銀行在國(guó)際市場(chǎng)各發(fā)行了1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元。盡管發(fā)行量不大，但卻保持了我國(guó)在國(guó)際資本市場(chǎng)上經(jīng)常發(fā)行人的地位，樹(shù)立了我國(guó)政府在金融機(jī)構(gòu)的國(guó)際形象，在國(guó)際資本市場(chǎng)確立了我國(guó)主權(quán)信用債券的地位和等級(jí)，并對(duì)我國(guó)金融業(yè)的對(duì)外開(kāi)放起到了重要的推動(dòng)作用( )。

　　134.1998年3月，兩只開(kāi)放式基金——基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和南方基金管理公司管理( )。

　　135.契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人資本( )。

　　136.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等( )。

　　137.股票收入型基金的成長(zhǎng)潛力比較大，但易受股市波動(dòng)的影響( )。

　　138.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，不具有獨(dú)

　　立法人地位( )。

　　139.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值+基金負(fù)債( )。

　　140.封閉式基金的收入分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的95%( )。

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