2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(10)

　　160.非上市股份有限公司的股份報價轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對的方式進(jìn)行。( )

　　161.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣1000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　162.大宗交易在交易所市場進(jìn)行的證券單筆買賣達(dá)到了交易所規(guī)定的最低限額。( )

　　163.證券發(fā)行、交易活動當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守公平、公正、公開原則( )

　　164.某投資者買了1張利率為10%的債券，其名義收益率為10%，若1年中通貨膨脹率為10%，投資者的實際收益率為10%( )

　　165.政府債券的主要風(fēng)險是經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險。( )

　　166通信網(wǎng)絡(luò)是連接證券商柜臺終端、交易席位和撮合主機(jī)的通信線路及設(shè)備，如單向衛(wèi)星、雙向衛(wèi)星和地面數(shù)據(jù)專線等，用于傳遞委托信息、成交信息及行情信息等。( )

　　167.客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以買賣還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的資金。( )

　　168.證券交易所上市證券的清算和交收由登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對手方，與證券公司完成證券和資金的凈額結(jié)算。( )

　　答案：A

　　169證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，以盈利為目的的法人。( )

　　170.在無紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存入證券登記結(jié)算系統(tǒng)，以電子數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換方式完成證券過戶行為。( )

　　171.我國證券公司的設(shè)立實施審批制。( )

　　172.債券收益可以表現(xiàn)為利息收益，資本損益，再投資收益三種形式( )。

　　173.發(fā)行債券所追加的資金不屬于公司的資本金，發(fā)行股票所籌措的資金列入公司資本，

　　發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司( )。

　　174.目前我國債券市場上仍存在著無記名國債( )。

　　175.信用公司債券的發(fā)行人實際上是將公司信譽作為擔(dān)保。為了保護(hù)投資者的利益，可要求信用公司債券附有某些限制性條款，如公司債券不得隨意增加、債券未清償之前股東分紅要有限制( )。

　　176.具有高流動性的債券同時也較危險( )。

　　177.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多( )。

　　178.2001年5月17日，中國政府在海外成功發(fā)行了總值達(dá)15億美元的歐元和美元債券。此次發(fā)行債券不僅保持了中國在國際資本市場上經(jīng)常發(fā)行人的地位。而且向國際金融社會展示了中國經(jīng)濟(jì)的活力，是一次具有戰(zhàn)略眼光的融資行為( )。

　　179.2001年9月，我國第一只開放式基金誕生，此后，我國基金業(yè)進(jìn)入開放式基金發(fā)展階段，開放式基金成為基金設(shè)立的主要形式( )。

　　180.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會聘請基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)( )。

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