2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(10)

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　　(一)單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為( )層次。

　　A.1個(gè) B.2個(gè) C.3個(gè) D.4個(gè)

　　2.新修改的《中華人民共和國(guó)公司法》于( )起施行。

　　A.2006年1月1日 B.2006年7月1日

　　C.2005年1月1日 D.2005年7月1日

　　3.無(wú)自我整改能力，需要借助外力進(jìn)行整頓的處置措施是( )。

　　A.停業(yè)整頓 B.托管，接管 C.行政重組 D.撤銷

　　4.公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場(chǎng)內(nèi)部人員或市場(chǎng)管理人員，以獲取利益或減少經(jīng)濟(jì)損失為目的，利用地位、職務(wù)等便利，獲取發(fā)行人未公開(kāi)的、可以影響證券價(jià)格的重要信息，進(jìn)行有價(jià)證券交易，或泄露該信息的行為是( )。

　　A.證券市場(chǎng)中的操縱市場(chǎng) B.欺詐客戶行為

　　C.內(nèi)幕交易 D.信息濫用

　　5.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后( )日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.3 B.5 C.7 D.10

　　6.證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系體現(xiàn)的是證券市場(chǎng)的( )。

　　A.層次結(jié)構(gòu) B.內(nèi)部結(jié)構(gòu) C.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu) D.外部結(jié)構(gòu)

　　7.1918年夏天成立的( )是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　A. 北平證券交易所 B. 青島市物品證券交易所

　　C. 天津市企業(yè)交易所 D. 上海證券物品交易所

　　8.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金是( )。

　　A. 公司基金 B. 社保基金

　　C. 企業(yè)年金 D. 社會(huì)公益基金

　　9.證券可用以證明( )。

　　A.持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得固定的收益

　　B.持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的收益

　　C.持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而向發(fā)行人索取固定的利息

　　D.經(jīng)紀(jì)人有權(quán)依法取得應(yīng)有的收益

　　10.狹義的有價(jià)證券是指( )。

　　A. 商品證券 B. 貨幣證券

　　C. 資本證券 D. 公司證券

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