2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識》命題預(yù)測卷(5)

　　題目26：股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益，稱之為( )。

　　A:紅利 √

　　B:股票股息

　　C:資本利得

　　D:資本增值收益

　　題目27：單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )有期徒刑或者拘役。

　　A:5年以下 √

　　B:4年以下

　　C:2年以下

　　D:3年以下

　　題目28：金融衍生工具按( )可以分為內(nèi)置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。

　　A:金融衍生工具自身交易的方法及特點

　　B:基礎(chǔ)工具種類

　　C:產(chǎn)品形態(tài)和交易場所 √

　　D:金融創(chuàng)新工具的功能

　　題目29：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括( )。

　　A:認股權(quán)證基金 √

　　B:指數(shù)基金

　　C:交易所交易基金

　　D:上市開放式基金

　　題目30：( )是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　A:融資融券業(yè)務(wù)

　　B:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C:證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D:證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √