2009年證券資格考試《基礎知識》命題預測卷(2)

　　多選題

　　題目61：根據規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的( )。

　　證券投資基金管理公司、證券公司 √

　　個人投資者

　　信托投資公司、財務公司 √

　　保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII) √

　　題目62：在短期國庫券無風險利率的基礎上，我們可以發(fā)現規(guī)律但不包括( )。 .

　　同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低 √

　　股票的收益率一般低于債券 √

　　在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償 √

　　不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償

　　題目63：20世紀90年代以來，證券市場一體化趨勢明顯，具體反映在( )方面。

　　異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數量和發(fā)行規(guī)模日益擴大，海外發(fā)行主權債務工具的規(guī)模也非常巨大 √

　　全球資產配置成為流行的趨勢，主權國家出于外匯儲備管理的需要也形成對外國高等級證券的巨大需求 √

　　交易所之間跨國合并或跨國合作案例層出不窮，場外市場在跨國購并等�！秎癆點速記交易活動的驅動下，也漸趨融合 √

　　全球資本市場之間的相關性顯著增強 √

　　題目64：為保持無記名股票股東的合法權益，我國《公司法》規(guī)定( )。

　　發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間 √

　　發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的地點 √

　　發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的審議事項 √

　　無記名股票持有出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司 √

　　題目65：債券的票面要素包括( )。

　　票面價值 √

　　到期期貨 √

　　票面利率 √

　　發(fā)行者名稱 √

　　題目66：在認購股票時，可以作為企業(yè)法人出資方式的有( )。

　　貨幣 √

　　專利技術

　　工業(yè)產權 √

　　土地使用權 √

　　題目67：下列對證券投資基金認識正確的是( )。

　　通過公開發(fā)售基金份額募集資金 √

　　由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金 √

　　在臺灣稱為“證券投資信托基金” √

　　以資產組合方式進行證券投資活動 √

　　題目68：下列關于基金資產凈值和基金份額凈值的描述，正確的是( )。

　　基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值 √

　　基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金金額實際代表的價值 √

　　基金資產凈值是衡量一個基金經營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據 √

　　一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致 √

　　題目69：儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處在于( )。

　　發(fā)行對象不同 √

　　發(fā)行利率確定機制不同 √

　　到期兌付方式不同 √

　　到期前變現收益預知程度不同 √

　　題目70：按照新會計準則和相關規(guī)定，關于股票進行估值的原則描述正確的是 ( )。

　　初始取得的股票投資，應以成本作為確定其公允價值的基礎

　　存在活躍市場的情況下，應采用市價或現行出價確定股票投資的公允價值 √

　　不存在活躍市場的情況下，應采用估值技術確定股票投資的公允價值 √

　　有確鑿證據表明按上述方法進行估值仍不能客觀反映股票投資公允價值的，基金管理人應根據具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當反映股票投資公允價值的價格和估值√