點擊查看：2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》提高練習匯總

　　1.上市公司全體(　　)應(yīng)當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。

　�、�.董事Ⅱ.核心技術(shù)人員

　　Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.高級管理人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　2.境內(nèi)上市外資股的投資主體為(　　)。

　　Ⅰ.外國的自然人、法人和其他組織

　　Ⅱ.定居在國外的中國公民

　�、�.中國港、澳、臺地區(qū)的自然人

　�、�.擁有外匯的境內(nèi)居民

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　3.新股發(fā)行中，董事會應(yīng)當就(　　)作出決議。并提請股東大會批準。

　�、�.新股發(fā)行的方案

　�、�.本次募集資金使用的可行性報告

　�、�.前次募集資金使用的報告

　�、�.其他必須明確的事項

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)(　　)。

　�、�.凈資本為人民幣4000萬元

　　Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　�、�.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　�、�.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.下列表述中，正確的有(　　)。

　�、�.證券發(fā)行的保薦機構(gòu)可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家

　　Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機構(gòu)是同一證券公司

　�、�.同次發(fā)行的證券.其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構(gòu)承擔

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　6.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當具備的條件有(　　)。

　�、�.具有2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　�、�.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　�、�.誠實守信.品行良好.無不良誠信記錄.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　�、�.最近2年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目(首次公開發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形)中擔任過項目協(xié)辦人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　7.下列關(guān)于股份有限公司股東大會決議的論述中，正確的有(　　)。

　�、�.股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權(quán)，但是公司章程另有規(guī)定的除外

　　Ⅱ.公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)

　�、�.股東大會決議分為普通決議和特別決議

　�、�.上市公司股東大會決議經(jīng)證券交易所批準后方生效

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　8.關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書，下列表述正確的有(　　)。

　�、�.在招股說明書及其摘要披露前.任何當事人不得披露與招股說明書及其摘要有關(guān)的信息

　�、�.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號》的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求

　�、�.保薦人(主承銷商)應(yīng)受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書.并對招股說明書的內(nèi)容進行核查，確認招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔相應(yīng)的責任

　�、�.招股說明書的有效期為6個月.自中國證監(jiān)會下發(fā)核準通知之日起計算

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅰ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿的第一部分為保薦機構(gòu)盡職調(diào)查文件，其中包括(　　)。

　�、�.發(fā)行人基本情況調(diào)查

　　Ⅱ.訪談提綱記錄

　�、�.上市申請文件及證券登記公司文件

　�、�.同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　10.下列關(guān)于在深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程的選項中，正確的有(　　)。

　�、�.T日投資者申購

　�、�.T+1日組織搖號抽簽。公布中簽結(jié)果

　�、�.T+2日資金凍結(jié)、驗資及配號

　�、�.T+3日資金解凍

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　1.【答案】C。解析：上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。

　　2.【答案】A。解析：境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織;中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;擁有外匯的境內(nèi)居民;中國證監(jiān)會認定的其他投資人。

　　3.【答案】D。解析：上市公司董事會依法就下列事項作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行

　　性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項，并提請股東大會批準。

　　4.【答案】A。解析：Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。Ⅱ具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度。風險控制指標符合相關(guān)規(guī)定。

　　5.【答案】B。解析：同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當由同一保薦機構(gòu)承擔。證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔任，也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任。證券發(fā)行由2家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。所有擔任主承銷商的承銷商應(yīng)當共同承擔主承銷責任，履行相關(guān)義務(wù)。

　　6.【答案】C。解析：個人申請保薦代表人資格應(yīng)當具備的條件有：具有3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目(首次公開發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形)中擔任過項目協(xié)辦人：參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　7.【答案】A。解析：股東(包括股東代理人)出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。股東大會決議分為普通決議和特別決議。股東大會作出普通決議，應(yīng)當由出席股東大會會議的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。股東大會作出特別決議，應(yīng)當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　8.【答案】B。解析：Ⅳ招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書最后1次簽署之日起計算。

　　9.【答案】C。解析：Ⅱ和Ⅲ內(nèi)容分別屬于工作底稿的第二部分和第三部分。

　　10.【答案】D。

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