點擊查看：2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》提高練習匯總

　　1.下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊的表述中，正確的有(　　)。

　�、�.中國銀行間市場交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年

　�、�.中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊

　　Ⅲ.企業(yè)注冊有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊

　�、�.企業(yè)注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

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　　2.關(guān)聯(lián)交易的行為包括(　　)。

　�、�.合作開發(fā)項目Ⅱ.擔保

　　Ⅲ.代理Ⅳ.租賃

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　　3.對于首次公開發(fā)行股票申請文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件.發(fā)行人律師應(yīng)做到(　　)。

　　Ⅰ.在該文件首頁簽名或簽署鑒證日期

　�、�.律師事務(wù)所在該文件首頁加蓋公章

　　Ⅲ.在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”

　�、�.律師事務(wù)所在該文件第××頁至第××頁側(cè)面以公章蓋騎縫章

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　　4.下列業(yè)務(wù)中，屬于保薦機構(gòu)應(yīng)當承擔的保薦業(yè)務(wù)有(　　)。

　�、�.推薦發(fā)行Ⅱ.盡職調(diào)查

　�、�.推薦上市Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)

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　　5.首次公開發(fā)行股票的公司在網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.招股說明書摘要Ⅱ.推介活動時間

　　Ⅲ.推介活動出席人員名單Ⅳ.網(wǎng)站名稱

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　　6.以下關(guān)于證券從業(yè)人員的監(jiān)督管理的說法正確的是(　　)。

　�、�.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的。由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的.應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。并重新申請執(zhí)業(yè)證書

　�、�.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定.受到聘用機構(gòu)處分的。該機構(gòu)應(yīng)當在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告

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　　7.上市保薦書應(yīng)當包括的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.發(fā)行股票的公司概況

　　Ⅱ.申請上市的股票的發(fā)行情況

　�、�.保薦機構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明

　�、�.保薦機構(gòu)和保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式

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　　8.以下選項中.對于股本的變化需要在招股說明書中披露的有(　　)。

　�、�.本次發(fā)行前的總股本、本次發(fā)行的股份，以及本次發(fā)行的股份占發(fā)行后總股本的比例

　　Ⅱ.前20名股東

　�、�.前15名自然人股東及其在發(fā)行人處擔任的職務(wù)

　　Ⅳ.股東中的戰(zhàn)略投資者持股及其簡況

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　　9.特別風險提示并不保證揭示本次發(fā)行的全部投資風險，投資者應(yīng)當根據(jù)(　　)獨立作出是否參與發(fā)行申購的決定。

　�、�.自身經(jīng)濟實力Ⅱ.投資經(jīng)驗

　�、�.風險承受能力Ⅳ.心理承受能力

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　　10.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得(　　)。

　　Ⅰ.干擾詢價對象正常報價和申購

　�、�.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　�、�.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　�、�.推介資料有重大遺漏

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　　11.主承銷商行使超額配售選擇權(quán)時.應(yīng)當在中國證監(jiān)會制定報刊上披露的情況包括(　　)。

　�、�.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

　�、�.從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格

　　Ⅲ.發(fā)行人本次籌資總金額

　�、�.行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)：如未行使，應(yīng)當說明原因

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　　12.上市公司申報發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券.股東大會應(yīng)對(　　)作出決議。

　�、�.轉(zhuǎn)股期Ⅱ.發(fā)行數(shù)量

　　Ⅲ.募集資金用途Ⅳ.轉(zhuǎn)股價格的確定和修正

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　　13.申請發(fā)行可交換債券的公司應(yīng)當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近1期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

　�、�.公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利潤

　�、�.當次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個交易日均價計算的市值的70%.且應(yīng)當將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當此發(fā)行的公司債券的擔保物

　�、�.公司組織機構(gòu)健全.運行良好.內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷

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　　14.保薦制度主要包括(　　)。

　�、�.建立獨立董事制度

　　Ⅱ.明確保薦期限

　�、�.確立保薦責任

　　Ⅳ.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

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　　15.公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合的規(guī)定有(　　)。

　�、�.最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息

　�、�.累計債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的40%

　　Ⅲ.債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定.但不得超過國務(wù)院限定的利率水平

　�、�.已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)

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　　16.下列關(guān)于境內(nèi)上市外資股發(fā)行準備過程中。關(guān)于選聘承銷商的說法，正確的有(　　)。

　�、�.公司可以聘請國外證券公司擔任國際協(xié)調(diào)人

　�、�.公司應(yīng)當委托經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

　�、�.公司可以聘請境內(nèi)證券公司擔任國際協(xié)調(diào)人

　�、�.公司應(yīng)當委托經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外證券經(jīng)營機構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

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　　17.境內(nèi)上市外資股發(fā)行準備過程中，需要聘請的法律顧問包括(　　)。

　　Ⅰ.中國境內(nèi)的企業(yè)法律顧問Ⅱ.中國境內(nèi)的承銷商法律顧問

　�、�.中國境外的企業(yè)法律顧問Ⅳ.中國境外的承銷商法律顧問

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　　18.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市時，董事會應(yīng)當表決的事項有(　　)。

　�、�.境外上市是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定

　　Ⅱ.境外上市方案

　�、�.境外上市計劃

　　Ⅳ.上市公司維持獨立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前景

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　　19.下列關(guān)于協(xié)議收購時收購人應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的文件的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.收購人為法人或者其他組織的.其控股股東、實際控制人最近三年未變更的說明

　　Ⅱ.中國公民的身份證明，或者在中國境內(nèi)登記注冊的法人、其他組織的證明文件

　　Ⅲ.收購人及其關(guān)聯(lián)方與被收購公司存在同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易的.應(yīng)提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保持被收購公司經(jīng)營獨立性的說明

　�、�.收購人或其實際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的.應(yīng)當提供其持股10%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構(gòu)的情況說明

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　　20.個人申請注冊登記為財務(wù)顧問主辦人的.應(yīng)當符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.具有證券從業(yè)資格

　�、�.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　�、�.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　�、�.最近36個月無違反誠信的不良記錄

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　　1.【答案】C。解析：交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年。

　　2.【答案】A。解析：關(guān)聯(lián)交易主要包括：購銷商品;買賣有形或無形資產(chǎn);兼并或合并法人;出讓與受讓股權(quán);提供或接受勞務(wù);代理;租賃;各種采取合同或非合同形式進行的委托經(jīng)營等;提供資金或資源;協(xié)議或非協(xié)議許可;擔保;合作研究與開發(fā)或技術(shù)項目的轉(zhuǎn)移;向關(guān)聯(lián)方人士支付報酬：合作投資設(shè)立企業(yè);合作開發(fā)項目;其他對發(fā)行人有影響的重大交易.

　　3.【答案】A。

　　4.【答案】D。解析：保薦業(yè)務(wù)包括：(1)盡職調(diào)查;(2)推薦發(fā)行和推薦上市;(3)配合中國證監(jiān)會審查;(4)持續(xù)督導(dǎo)。

　　5.【答案】D。解析：網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括網(wǎng)站名稱、推介活動出席人員名單、時間。

　　6.【答案】A。解析：以上都是《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13～19條對證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的規(guī)定。

　　7.【答案】A。

　　8.【答案】C。解析：Ⅱ應(yīng)當是前10名股東;Ⅲ應(yīng)當是前10名自然人股東及其在發(fā)行人處擔任的職務(wù)。

　　9.【答案】B。解析：發(fā)行人、保薦機構(gòu)(主承銷商)提示和建議投資者充分深入地了解證券市場蘊含的各項風險，根據(jù)自身經(jīng)濟實力、投資經(jīng)驗、風險和心理承受能力獨立作出是否參與本次發(fā)行申購的決定。

　　10.【答案】C。解析：發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得誤導(dǎo)投資者，不得干擾詢價對象正常報價和申購，不得披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息：推介資料不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　11.【答案】A。解析：在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定報刊披露以下有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況：因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)，如未行使.應(yīng)當說明原因;從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格;發(fā)行人本次發(fā)行股份總量：發(fā)行人本次籌資總金額。

　　12.【答案】A。解析：股東大會就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當包括下列事項：(1)本次發(fā)行的種類和數(shù)量;(2)發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排;(3)定價方式或價格區(qū)間;(4)募集資金用途;(5)決議的有效期;(6)對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán);(7)債券利率;(8)債券期限;(9)擔保事項;(10)回售條款;(11)還本付息的期限和方式;(12)轉(zhuǎn)股期;(13)轉(zhuǎn)股價格的確定和修正;(14)其他必須明確的事項。

　　13.【答案】B。解析：除I、Ⅱ、Ⅳ項所列條件外，申請發(fā)行可交換債券的公司還應(yīng)當具備的條件有：申請人應(yīng)當符合《證券法》《公司法》規(guī)定的有限責任公司或者股份有限公司;當次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%.且應(yīng)當將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當次發(fā)行的公司債券的擔保物;經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，債券信用級別良好;不存在《公司債券發(fā)行試點辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。

　　14.【答案】D。

　　15.【答案】C。

　　16.【答案】A。解析：按照《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》，公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當委托經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。公司也可以聘請國外證券公司擔任國際協(xié)調(diào)人。主承銷商和國際協(xié)調(diào)人共同負責向擬上市的證券交易所推薦、提供咨詢、協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)、制作文件、向投資者推介、承銷股票以及上市后持續(xù)服務(wù)等。

　　17.【答案】D。解析：一般發(fā)行新股至少需聘請兩類法律顧問：一類是企業(yè)的法律顧問：另一類是承銷商的法律顧問。這兩類法律顧問根據(jù)發(fā)行要求的不同，又分別包括兩位法律顧問：一位是中國境內(nèi)的法律顧問：另一位是中國境外的法律顧問.

　　18.【答案】B。解析：境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市。其董事會應(yīng)當就以下事項作出決議并提請股東大會批準：(1)境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;(2)境外上市方案;(3)上市公司維持獨立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前景。

　　19.【答案】C。解析：I應(yīng)當是收購人為法人或者其他組織的，其控股股東、實際控制人最近兩年未變更的說明：Ⅳ應(yīng)當是收購人或其實際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的，應(yīng)當提供其持股5%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構(gòu)的情況說明。

　　20.【答案】A。解析：個人申請注冊登記為財務(wù)顧問主辦人的，應(yīng)當具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書，且符合下列條件：(1)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(2)參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(3)所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人;(4)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(5)最近24個月無違反誠信的不良記錄;(6)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;(7)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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