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　　1.招股說明書中，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用(　　)的方法，對各相關(guān)部分的內(nèi)容進行適當?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡潔。

　　A.相互例證

　　B.縮略簡寫

　　C.相互引證

　　D.設(shè)置代碼

　　2.信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(　　)。

　　A.重大遺漏

　　B.不當競爭

　　C.虛假記載

　　D.誤導(dǎo)性陳述

　　3.股東大會作出特別決議，應(yīng)當由出席會議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　4.保薦機構(gòu)應(yīng)當對招股說明書進行驗證，并在驗證文件與(　　)之間建立索引關(guān)系。

　　A.盡職調(diào)查報告

　　B.發(fā)行保薦書

　　C.發(fā)行保薦工作報告

　　D.工作底稿

　　5.在我國，基金監(jiān)管的首要目標是(　　)。

　　A.保證市場的公平、效率和透明

　　B.保護投資者利益

　　C.保證市場的公開、公平和公正

　　D.推動基金業(yè)的發(fā)展

　　6.關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置.下列說法正確的是(　　)。

　　A.股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會可以照常受理設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請

　　B.出讓基金管理公司股權(quán)未滿4年的機構(gòu).中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請

　　C.持有基金公司股權(quán)未滿1年的股東.不得將所持股份出讓

　　D.其他三項說法都不對

　　7.下列關(guān)于分公司的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

　　B.不具有法人資格

　　C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動

　　D.承擔(dān)法律后果

　　8.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.1/4

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.2/3

　　9.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)(　　)批準。

　　A.中國人民銀行

　　B.當?shù)卣��?/P>

　　C.財政部

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　10.下列關(guān)于母公司與子公司法律關(guān)系的判斷中，錯誤的是(　　)。

　　A.一個公司只有擁有另一個公司50%以上的股份時.才具有母子公司關(guān)系

　　B.兩公司問是否具有母子公司關(guān)系.應(yīng)以母公司對子公司是否有實際控制能力為標準

　　C.母公司和子公司是兩個完全獨立的法人

　　D.母公司如果濫用控制權(quán)損害了子公司少數(shù)股東和債權(quán)人利益的.會導(dǎo)致子公司人格被否認.母公司對子公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　1.【答案】C。解析：在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法.對各相關(guān)部分的內(nèi)容進行適當?shù)募夹g(shù)處理。以避免重復(fù)，保持文字簡潔。

　　2.【答案】C。解析：虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。

　　3.【答案】C。解析：普通決議，應(yīng)當由出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。股東大會作出特別決議.應(yīng)當由出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　4.【答案】D。解析：保薦機構(gòu)應(yīng)當對招股說明書進行驗證，并在驗證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。

　　5.【答案】B。解析：我國基金監(jiān)管的目標包括：(1)保護投資者利益，這是基金監(jiān)管的首要目標;(2)保證市場的公平、效率和透明;(3)降低系統(tǒng)風(fēng)險;(4)推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

　　6.【答案】C。解析：股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請：出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機構(gòu).中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請。

　　7.【答案】D。解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以再總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔(dān)法律后果。

　　8.【答案】D。解析：提前終止基金合同，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　9.【答案】D。解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準。

　　10.【答案】A。解析：母公司與子公司一般是由持股關(guān)系形成的。此外，公司之間還可能由于其他原因形成控制與依附關(guān)系.成為控制公司與附屬公司。

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