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　　1.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在(　　)年左右。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　2.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過(　　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.1年

　　3.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得罰金。(　　)

　　A.2;1倍以上3倍以下

　　B.5;1倍以上5倍以下

　　C.3：2倍以上4倍以下

　　D.5;3倍以上10倍以下

　　4.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)(　　)。

　　A.每年不得多于一次

　　B.每年不得少于一次

　　C.收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的80%

　　D.收益分配比例不得低于年底已實現(xiàn)收益的20%

　　5.屬于基金信息披露形式原則的是(　　)。

　　A.完整性

　　B.易解性

　　C.準(zhǔn)確性

　　D.公平披露

　　6.基金合同的主要披露事項不包括(　　)。

　　A.基金運作方式

　　B.基金收益分配原則

　　C.基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

　　D.風(fēng)險警示內(nèi)容

　　7.基金上市交易公告書的編制主體是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人與基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　8.中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起(　　)個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查.做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　9.(　　)對基金交易進行實時監(jiān)控。

　　A.證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

　　10.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　11.在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是(　　)。

　　A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險并采取控制措施

　　B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴(yán)格制定各項管理制度

　　C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險并采取控制措施

　　D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

　　12.為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由(　　)來保管基金資產(chǎn)。

　　A.基金管理人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售機構(gòu)

　　13.未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn).擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　　)的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　14.基金托管人每(　　)需要向監(jiān)管機構(gòu)報送一次其對基金運作的監(jiān)督報告。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.半年

　　D.周

　　15.下列選項中，不屬于信息披露的原則的是(　　)。

　　A.真實性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.準(zhǔn)時性原則

　　D.完整性原則

　　16.金融債券存續(xù)期間.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年前向投資者披露年度報告且應(yīng)當(dāng)于每年前披露債券跟蹤信用評級報告。(　　)

　　A.6月30日：9月30日

　　B.6月30日：12月31日

　　C.4月30日;9月30日

　　D.4月30日;7月31日

　　17.收購期限屆滿后(　　)日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送關(guān)于收購情況的書面報告，同時抄報派出機構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購公司。

　　A.7

　　B.10

　　C.14

　　D.15

　　18.上市公司購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達到(　　)以上構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.50%

　　D.30%

　　19.(　　)應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。

　　A.證監(jiān)會

　　B.主承銷商

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　20.當(dāng)代表基金份額以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會.而管理人和托管人都不召集的時候.代表基金份額以上的持有人有權(quán)自行召集。(　　)

　　A.10%;5%

　　B.5%;10%

　　C.10%;10%

　　D.30%;30%

　　1.【答案】C。解析：我國封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在5年以上，期滿后可以通過法定程序延期。目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在I5年左右。

　　2.【答案】B。解析：《證券公司風(fēng)險處置條例》第7條規(guī)定，證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

　　3.【答案】B。

　　4.【答案】B。解析：根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的利潤分配，每年不得少于一次.封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)利潤的90%。

　　5.【答案】B。解析：易解性屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則，其他三個選項均為內(nèi)容披露應(yīng)該遵循的原則。

　　6.【答案】D。解析：風(fēng)險警示內(nèi)容屬于基金招募說明書的主要披露事項。

　　7.【答案】A。解析：凡根據(jù)《基金法》等有關(guān)法律法規(guī)在中華人民共和國境內(nèi)公開發(fā)售基金份額并申請在證券交易所上市交易的基金.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的規(guī)定編制基金上市交易公告書。

　　8.【答案】B。解析：中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定.

　　9.【答案】B。解析：證券交易所按中國證監(jiān)會要求建立基金交易監(jiān)控體系，交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時將向中國證監(jiān)會報告。

　　10[答案】C。解析：財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

　　11.【答案】D。解析：D項屬于信息技術(shù)系統(tǒng)控制的內(nèi)容。

　　12.【答案】C。解析：為了保證基金資產(chǎn)的安全，《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管.從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。

　　13.【答案】B。

　　14.【答案】D。解析：基金托管銀行應(yīng)根據(jù)對基金運作的監(jiān)督情況，每周編制基金運作監(jiān)督周報，向監(jiān)管機構(gòu)報告。

　　15.【答案】C。解析：信息披露的原則包括：真實性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時性原則。

　　16.【答案】D。解析：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前向投資者披露年度報告，年度報告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營情況說明、經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)報告以及涉及的重大訴訟事項等內(nèi)容。此外.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評級報告。

　　17.【答案】D。解析：收購期限屆滿后15日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送關(guān)于收購情況的書面報告，同時抄報派出機構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購公司。

　　18.【答案】C。解析：購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上，則構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　19.【答案】B。解析：主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。

　　20.【答案】C。解析：當(dāng)代表基金份額10%1)2上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。

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