點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》提高練習(xí)匯總

　　1.我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

　　Ⅱ.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　�、�.完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

　�、�.三分之二的從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.依據(jù)買賣證券的數(shù)量。委托可以分為(　　)。

　�、�.整數(shù)委托Ⅱ.零數(shù)委托

　�、�.成交委托Ⅳ.限價(jià)委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　3.證券營(yíng)業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有(　　)。

　�、�.市價(jià)委托申報(bào)

　�、�.限價(jià)委托申報(bào)

　�、�.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)

　　Ⅳ.由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　4.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券(　　)。

　　Ⅰ.相應(yīng)的變動(dòng)情況Ⅱ.種類

　�、�.價(jià)格Ⅳ.數(shù)量

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.填寫委托單時(shí)，證券名稱的填寫方法有(　　)。

　　Ⅰ.全稱Ⅱ.簡(jiǎn)稱

　�、�.首字母Ⅳ.代碼

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　6.上海證券交易所和深圳證券交易所都編制(　　)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì).

　�、�.中小企業(yè)板指數(shù)Ⅱ.分類指數(shù)

　�、�.成分指數(shù)Ⅳ.綜合指數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商客戶的保密資料包括(　　)。

　�、�.客戶開戶的基本情況

　　Ⅱ.客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)

　�、�.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量

　�、�.客戶資金賬戶中的資金余額

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.關(guān)于網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行股票，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)將市場(chǎng)原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，最終可以確定較為合理的發(fā)行價(jià)格

　　Ⅱ.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行降低了發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性

　�、�.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的成交原則為價(jià)格優(yōu)先.同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先

　　Ⅳ.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí).主承銷商是唯一的“賣方”

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　9.證券公司對(duì)證券營(yíng)業(yè)部在保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全方面的內(nèi)部控制措施包括(　　)。

　�、�.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)進(jìn)行時(shí).被審計(jì)人員可以離職

　　Ⅱ.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人由證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度考核

　�、�.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的.應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)

　　Ⅳ.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗1次

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　10.證券公司不按規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括(　　)。

　　Ⅰ.警告Ⅱ.沒收違法所得

　�、�.罰款Ⅳ.追究刑事責(zé)任

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　1.【答案】A。解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法、違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本;(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格;(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　2.【答案】A。解析：依據(jù)買賣證券的數(shù)量，委托可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍。零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前，我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

　　3.【答案】B。解析：申報(bào)方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)。在前一種情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按受托先后順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知其場(chǎng)內(nèi)交易員(俗稱“紅馬甲”)，由場(chǎng)內(nèi)交易員通過場(chǎng)內(nèi)電腦終端將委托指令輸入證券交易所交易系統(tǒng)。在后一種情況下，證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)要與證券交易所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng);客戶利用網(wǎng)上交易.電話委托或自助委托方式，自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)，經(jīng)審查確認(rèn)后，再自動(dòng)傳送至證券交易所交易系統(tǒng)：或是由證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員在進(jìn)行委托審查后，將委托指令直接通過終端機(jī)輸入證券交易所交易系統(tǒng).無需其場(chǎng)內(nèi)交易員再行輸入。

　　4.【答案】B。解析：開戶有兩個(gè)方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。其中，證券賬戶用來記載投資者所

　　持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。

　　5.【答案】B。解析：填寫證券名稱的方法有全稱、簡(jiǎn)稱和代碼三種(有些證券品種沒有全稱和簡(jiǎn)稱的區(qū)別，僅有一個(gè)名稱)。

　　6.【答案】D。解析：上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，隨即時(shí)行情發(fā)布。

　　7.【答案】D。解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密.但法律另有約定的除外。保密的資料包括：客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼：客戶委托的有關(guān)事項(xiàng).如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格等;客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。

　　8.【答案】C。解析：對(duì)于Ⅱ，網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行也存在一些缺點(diǎn)。比如，股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。又如，在理性投資觀念缺失相對(duì)嚴(yán)重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競(jìng)價(jià)容易出現(xiàn)盲目性。

　　9.【答案】B。

　　10.【答案】A。解析：證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

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