點擊查看：2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》提高練習匯總

　　1.對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務.中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以(　　)。

　　A.核準

　　B.備案

　　C.注冊

　　D.關注

　　2.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券(　　)超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A.凈資產(chǎn)

　　B.票面總值

　　C.募集股數(shù)

　　D.募集金額

　　3.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司(　　)。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.注銷

　　D.自銷

　　4.(　　)可以受托經(jīng)營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務。

　　A.信托投資公司

　　B.企業(yè)集團財務公司

　　C.主權財富基金

　　D.金融租賃公司

　　5.監(jiān)事會對公司財務以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向(　　)負責。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.股東會

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事會

　　6.2005年9月，(　　)發(fā)布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.中國人民銀行

　　7.遵循(　　)原則。制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險.將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻簟?/P>

　　A。客戶適當性

　　B.客戶公平性

　　C.客戶公開性

　　D.客戶公正性

　　8.2005年9月4日，中國證監(jiān)會發(fā)布(　　)，我國的股權分置改革進入全面鋪開階段。

　　A.《關于上市公司股權分置改革的指導意見》

　　B.《關于中國上市公司股權分置改革試點有關問題的通知》

　　C.《上市公司股權分置改革管理辦法》

　　D.《上市公司股權分置改革暫行管理辦法》

　　9.證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務可以有下列(　　)行為。

　　A.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

　　B.拒絕以自營賬戶為他人買賣證券

　　C.委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券

　　D.以他人名義為自己買賣證券

　　10.上市公司的半年報告應當在每一會計年度上半年結(jié)束之日起(　　)內(nèi)披露。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月

　　11.我國《證券法》于(　　)出臺。

　　A.1987年

　　B.1993年

　　C.1998年

　　D.2002年

　　12.基金登記是由(　　)來完成的。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.交易所

　　D.登記機構

　　13.開放式基金是通過投資者向(　　)申購或贖回實現(xiàn)流通的。

　　A.基金托管人

　　B.基金受托人

　　C.基金管理公司

　　D.證券交易市場

　　14.(　　)負責證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.教育部

　　15.在分級結(jié)算制度下，只有獲得(　　)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構才能直接進入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.證券登記結(jié)算機構

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　16.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績指標，其中，第一項指標是(　　)。

　　A.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元.且持續(xù)增長

　　B.最近3年連續(xù)盈利.最近3年凈利潤累計不少于2000萬元.且持續(xù)增長

　　C.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元.且持續(xù)增長

　　D.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元.且持續(xù)增長

　　17.(　　)是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　A.資產(chǎn)保管

　　B.資金清算

　　C.投資監(jiān)督

　　D.會計復核

　　18.根據(jù)有關規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以(　　)的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設立。

　　A.基金

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.管理人和托管人聯(lián)名

　　19.(　　)是指基金托管人依據(jù)相關法律法規(guī)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。

　　A.基金財務的復核

　　B.基金頭寸的復核

　　C.基金資產(chǎn)凈值的復核

　　D.基金財務報表的復核

　　20.商業(yè)銀行負責基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　1.【答案】A。解析：我國《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務類型對證券公司進行管理，第127條原則性地規(guī)定了經(jīng)營各項業(yè)務的最低實繳注冊資本。對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務.監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準。

　　2.【答案】B。解析：我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　3.【答案】D。解析：我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券.應當由證券公司承銷：上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應當采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　4.【答案】A。解析：信托投資公司可以受托經(jīng)營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務。

　　5.【答案】B。解析：監(jiān)事會對公司財務以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向股東會負責。

　　6.【答案】C。解析：2005年9月，中國保監(jiān)會發(fā)布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

　　7.【答案】A。解析：遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險.將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻簟?/P>

　　8.【答案】C。

　　9.【答案】B。解析：ACD選項都屬于證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務明確規(guī)定的禁止行為。

　　10.【答案】B。解析：上市公司應當在每一會計年度上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)披露半年報告。

　　11.【答案】C。

　　12.【答案】D。解析：基金注冊登記機構是指負責基金登記、存管、清算和交收業(yè)務的機構。其具體業(yè)務包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、紅利發(fā)放、基金份額持有人名冊的建立與保管等。

　　13.【答案】C。解析：投資者投資于開放式基金時，他們可以隨時向基金管理公司或銷售機構申購或贖回。

　　14.【答案】A。解析：中國證券業(yè)協(xié)會負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　15.【答案】C。解析：在分級結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機構結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構才能直接進人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務。

　　16.【答案】A。解析：為適應不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績指標，以便發(fā)行申請人選擇：第一項指標要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長;第二項指標要求發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年營業(yè)收入增長率均不低于30%。

　　17.【答案】C。解析：投資監(jiān)督是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　18.【答案】C。解析：結(jié)算備付金賬戶是以托管人名義在中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司分別開立的、用于所托管基金在交易所買賣證券的資金結(jié)算賬戶。托管人以基金名義設立結(jié)算備付金二級賬戶，由托管人再與基金進行二級結(jié)算。

　　19.【答案】C。解析：題干敘述為基金資產(chǎn)凈值的復核概念。

　　20.【答案】A。解析：商業(yè)銀行負責基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的1/2。

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