點(diǎn)擊查看：2020年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題匯總

　　1.一般情況下，變動(dòng)收益證券比固定收益證券()。

　　A 風(fēng)險(xiǎn)低，收益低

　　B 風(fēng)險(xiǎn)高，收益低

　　C 風(fēng)險(xiǎn)低，收益高

　　D 風(fēng)險(xiǎn)高，收益高

　　參考答案：D

　　參考解析：選項(xiàng) D 正確：一般情況下，變動(dòng)收益證券比固定收益證券風(fēng)險(xiǎn)高，收益高。

　　2.根據(jù)《證券法》“證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理”的規(guī)定，建立的客戶交易結(jié)算資金()制度。

　　【解析】

　　A 第三方托管

　　B 第三方存管

　　C 第三方保管

　　D 第三方交易

　　參考答案：B

　　參考解析：選項(xiàng) B 正確：根據(jù) 2006 年新修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》，客戶交易結(jié)算資金第三方存管是證券公司在接受客戶委托，承擔(dān)申報(bào)、清算、交收責(zé)任的基礎(chǔ)上，在多家商業(yè)銀行開(kāi)立專(zhuān)戶存放客戶的交易結(jié)算資金，商業(yè)銀行根據(jù)客戶資金存取和證券公司提供的交易清算結(jié)果，記錄每個(gè)客戶的資金變動(dòng)情況，建立客戶資金明細(xì)賬簿，并實(shí)施總分核對(duì)和客戶資金的全封閉銀證轉(zhuǎn)賬。

　　3.()是我國(guó)第一只開(kāi)放式基金。

　　A 淄博基金

　　B 基金開(kāi)元

　　C 基金金泰

　　D 華安創(chuàng)新

　　參考答案：D

　　參考解析：選項(xiàng) D 正確：2001 年 9 月 11 日，我國(guó)的第一只開(kāi)放式證券投資基金——華安創(chuàng)新基金，這也標(biāo)志著我國(guó)證券投資基金進(jìn)入了新的階段。

　　4.證券市場(chǎng)監(jiān)管的()原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。

　　A 公平

　　B 公開(kāi)

　　C 守信

　　D 公正

　　參考答案：A

　　參考解析：選項(xiàng) A 正確：證券市場(chǎng)監(jiān)管的公平原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。

　　5.客戶在買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市的證券時(shí)，必須填寫(xiě)在()開(kāi)設(shè)的證券賬戶號(hào)碼。

　　A 證券經(jīng)紀(jì)商

　　B 中央結(jié)算公司

　　C 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　D 證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：選項(xiàng) C 正確：客戶在買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市的證券時(shí)，必須填寫(xiě)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開(kāi)設(shè)的證券賬戶號(hào)碼。

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