二、組合型選擇題

　　51.A[解析]與股權(quán)類期貨類似，股權(quán)類期權(quán)也包括三種類型：單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)。

　　52-B[解析]記賬式圉債采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺銷售的方式分銷。具體分銷方式以當(dāng)期發(fā)行文件規(guī)定為準(zhǔn)。

　　53.B[解析]按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)。

　　54·C[解析]中國金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，南上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的中國首家公司制交易所.注冊資本為5億元人民幣。

　　55.A[解析]證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施.組織和監(jiān)督證券交易.實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進(jìn)行管理.對會員進(jìn)行管理.以及對上市公司進(jìn)行管理。

　　56.D[解析]題中四個(gè)選項(xiàng)都是我國證券公司的發(fā)展歷程的正確說法。

　　57.D[解析]中同證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》。該辦法規(guī)定.鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：①內(nèi)部管理規(guī)范.風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全.執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽(yù)良好;②有20名以上執(zhí)業(yè)律師.其巾5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　58.D[解析]縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為五個(gè)階段.即萌芽階段、初步發(fā)展階段、停滯階段、恢復(fù)階段、加速發(fā)展階段。

　　59.C[解析]商業(yè)銀行債券包括商業(yè)銀行普通債券、商業(yè)銀行次級債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券。證券公司債券和財(cái)務(wù)公司債券不屬于商業(yè)銀行債券。

　　60.D[解析]略。

　　61.D[解析]證券發(fā)行上市保薦制度主要包括以下內(nèi)容：①發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人;②保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查.對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進(jìn)行審慎核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見，并對相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任;③保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。并對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任;④保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度;⑤中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)實(shí)行持續(xù)監(jiān)管。

　　62.B[解析]我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。

　　63.D[解析]符合法律法規(guī)和《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的證券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額等證券的協(xié)議交易，可以通過綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行，具體包括：權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等;債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等;專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易和深圳證券交易所規(guī)定的其他交易。

　　64.C[解析]《證券投資基金法》第47條規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

　　65.A[解析]為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)財(cái)政部及中國人民銀行。

　　66.D[解析]基金托管人又被稱為“基金保管人”，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　67.D[解析]B項(xiàng)，上證180指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù);C項(xiàng)，深證綜合指數(shù)以指數(shù)股計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。

　　68.B[解析]略。

　　69.B[解析]債券的基本性質(zhì)有：①債券屬于有價(jià)證券;②債券是一種虛擬資本;③債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　70.C[解析]貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約混合交易合約。A項(xiàng)屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具。D項(xiàng)屬于利率衍生工具。

　　71.D[解析]按是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票。記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。

　　72.D[解析]合格境外投資者(簡稱“QFII”)可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　73.D[解析]略。

　　74.D[解析]目前，我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　75.D[解析]發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備下列條件：①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強(qiáng)的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。

　　76.B[解析]證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的各種收入.主要包括利息收入、投資收益以及其他收人�；�金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動作為公允價(jià)值變動損益計(jì)人當(dāng)期損益。

　　77.D[解析]對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，交易所可以視情況采取下列措施：口頭或書面警示;約見談話;要求相關(guān)投資者提交書面承諾;限制相關(guān)證券賬戶交易;報(bào)請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;上報(bào)中國證監(jiān)會查處。

　　78.D[解析]略。

　　79.D[解析]《證券投資基金法》第33條規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);④有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　80.B[解析]2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。2002年又先后合并倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所(IAFFE)和葡萄牙交易所(Bv1P)。

　　81.A[解析]證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括：基本形成誠信制度規(guī)范體系;推進(jìn)了誠信數(shù)據(jù)平臺建設(shè);始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢;廣泛開展誠信宣傳教育。

　　82.D[解析]債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分�，F(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券;用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。

　　83.B[解析]目前，我國國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債三類。

　　84.D[解析]略。

　　85.C[解析]對證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括：①信息報(bào)送制度;②信息公開披露制度;③年報(bào)審計(jì)監(jiān)管。

　　86.A[解析]分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的盈利性、安全性和流動性。

　　87.D[解析]題中四項(xiàng)都是關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的正確描述。

　　88.D[解析]題中四個(gè)選項(xiàng)都是證券交易所的主要職能的正確表述。

　　89.B[解析]記賬式國債發(fā)行招標(biāo)工作通過“財(cái)政部國債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行，國債承銷團(tuán)成員通過上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)。遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫“應(yīng)急投標(biāo)書”“應(yīng)急申請書”的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

　　90.B[解析]證券投資人是指通過買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。

　　91.B[解析]證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種.但較為重要的結(jié)構(gòu)有：層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場所結(jié)構(gòu)。

　　92.D[解析]公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)先按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn).再按照股東持股比例分配給各股東。

　　93.D[解析]加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，又有基期加權(quán)、計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。

　　94.D[解析]證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評級報(bào)告或者法律意見書等文件.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

　　95.D[解析]證券投資基金業(yè)進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長，市場地位日趨重要，呈現(xiàn)出下列特點(diǎn)：①基金規(guī)�？焖僭鲩L，開放式基金后來居上.逐漸成為基金設(shè)立的主流形式。②基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化。③中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快。

　　96.C[解析]交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處體現(xiàn)為發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價(jià)格、換股比例、換股期限等。不同之處是發(fā)行主體不同。

　　97.D[解析]《公司法》第27條規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。

　　98.A[解析]根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券。

　　99.D[解析]個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)具備一些基本條件，這些條件包括國家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個(gè)人投資者投資資格的規(guī)定和個(gè)人投資者必須具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。為保護(hù)個(gè)人投資者利益，對于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面的知情同意書。

　　100.C[解析]通過發(fā)行債券籌集資金的主體通常是政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)。

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