26、以下屬于無風(fēng)險債券的是()

　　A.企業(yè)債券

　　B.公司債券

　　C.中期票據(jù)

　　D.政府債券

　　正確答案是：D

　　解析

　　中央政府債券不存在違約風(fēng)險，屬于無風(fēng)險債券。

　　27、賬面價值也稱每股凈值或每股凈資產(chǎn)，每股賬面價值是()。

　　A.賬面凈值

　　B.票面價格

　　C.公司總資產(chǎn)扣減減值準(zhǔn)備后的金額

　　D.股東權(quán)益總額減去優(yōu)先股權(quán)益后的余額與發(fā)行外的普通股數(shù)比值

　　正確答案是：D

　　解析

　　賬面價值是指也稱每股凈值或每股凈資產(chǎn)，每股賬面價值是股東權(quán)益總額減去優(yōu)先股權(quán)益后的余額與發(fā)行外的普通股數(shù)比值

　　28、我國在( )證券交易所設(shè)置了中小企業(yè)板塊市場和創(chuàng)業(yè)板市場，從而形成了交易所市場內(nèi)的不同市場層次。

　　A.深圳

　　B.上海

　　C.北京

　　D.重慶

　　正確答案是：A

　　解析

　　我國在深圳證券交易所設(shè)置了中小企業(yè)板塊市場和創(chuàng)業(yè)板市場，從而形成了交易所市場內(nèi)的不同市場層次。

　　29、()是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

　　A.傭金

　　B.過戶費

　　C.印花稅

　　D.變更費

　　正確答案是：B

　　解析

　　過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

　　30、財務(wù)風(fēng)險的特征不包括( )。

　　A.客觀性

　　B.不確定性

　　C.全面性

　　D.隱藏性

　　正確答案是：D

　　解析

　　財務(wù)風(fēng)險的主要特征有：(1)客觀性。(2)全面性。(3)不確定性。(4)收益與損失共存性。

　　31、某金融市場交易者利用期貨市場套期保值，這體現(xiàn)了金融市場的()。

　　A.聚斂功能

　　B.財富再分配功能

　　C.間接調(diào)節(jié)功能

　　D.風(fēng)險再分配功能

　　正確答案是：D

　　解析

　　套期保值的主要功能是規(guī)避風(fēng)險。利用各種金融工具，厭惡金融風(fēng)險較高程度的人可以把風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給厭惡風(fēng)險程度較低的人，從而實現(xiàn)風(fēng)險的再分配。

　　32、對基金份額持有人大會認(rèn)識不正確的是( )。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

　　C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

　　D.一般由基金管理人召集

　　正確答案是：A

　　解析

　　代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會。

　　33、設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于()億元。

　　A.3

　　B.5

　　C.2

　　D.10

　　正確答案是：C

　　解析

　　設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于2億元。

　　34、第一家證券交易所——上海證券交易所成立的時間是()。

　　A.1990年11月

　　B.1991年7月

　　C.1990年12月

　　D.1991年11月

　　正確答案是：A

　　解析

　　1990年11月，第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的篇章。

　　35、2003年3月10日《關(guān)于國務(wù)院機構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國務(wù)院成立( )，至此，中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成。

　　A.中國保監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：B

　　解析

　　2003年3月10日《關(guān)于國務(wù)院機構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國務(wù)院成立中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國銀監(jiān)會”)。至此，中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成。

　　36、資產(chǎn)證券化起源于()。

　　A.英國

　　B.美國

　　C.法國

　　D.德國

　　正確答案是：B

　　解析

　　資產(chǎn)證券化起源于美國。

　　37、()是使用自有資金或從分散的公眾手中募集的資金專門進行有價證券的法人機構(gòu)。

　　A.證券公司

　　B.機構(gòu)投資者

　　C.期貨公司

　　D.私募公司

　　正確答案是：B

　　解析

　　機構(gòu)投資者是使用自有資金或從分散的公眾手中募集的資金專門進行有價證券的法人機構(gòu)

　　38、資產(chǎn)證券化最早起源于()。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.德國

　　D.法國

　　正確答案是：A

　　解析

　　資產(chǎn)證券化最早起源于美國。

　　39、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在()時。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　B.公司解散清算

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　正確答案是：B

　　解析

　　普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算前。

　　40、上海證券交易所成立于()，即籌集了發(fā)展資金，有轉(zhuǎn)換了經(jīng)營機制。

　　A.1991年12月

　　B.1990年11月

　　C.1990年12月

　　D.1991年11月

　　正確答案是：B

　　解析

　　上海證券交易所創(chuàng)立于1990年11月26日，同年12月19日開始正式營業(yè)。

　　41、持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券，稱之為(　)。

　　A.證權(quán)證券

　　B.設(shè)權(quán)證券

　　C.物權(quán)證券

　　D.債權(quán)證券

　　正確答案是：C

　　解析

　　物 權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券;債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券;設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨 著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的;證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

　　42、金融市場最重要的參與者是()

　　A.個人

　　B.工商企業(yè)

　　C.金融機構(gòu)

　　D.政府部門

　　正確答案是：C

　　解析

　　金融市場最重要的參與者是金融機構(gòu)。

　　43、股東大會作出普通決議，須經(jīng)出席會議股東( )通過決議。

　　A. 三分之一

　　B..三分之二

　　C.二分之一

　　D.全部

　　正確答案是：C

　　解析

　　股東大會作出普通決議，須經(jīng)出席會議股東1/2通過決議;作出重要決議，須經(jīng)出席會議股東三分之二通過。

　　44、全面的風(fēng)險管理的含義不包括( )。

　　A.全過程的風(fēng)險管理

　　B.全部風(fēng)險的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

　　正確答案是：D

　　解析

　　全面的風(fēng)險管理有四個方面的含義：(1)全過程的風(fēng)險管理。(2)全部風(fēng)險的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的組織措施。

　　45、基金是()投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　A.直接

　　B.間接

　　C.信托

　　D.資金

　　正確答案是：B

　　解析

　　基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　46、將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據(jù)是( )。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價格限制

　　D.委托時效限制

　　正確答案是：C

　　解析

　　委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　47、為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權(quán)益，()于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.國務(wù)院證券委員會

　　D.國家體改委

　　正確答案是：C

　　解析

　　為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權(quán)益，國務(wù)院證券委員會于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

　　48、深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的()日交收后才能辦理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　正確答案是：D

　　解析

　　深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的T+3日交收后才能辦理

　　49、下列關(guān)于證券投資基金的說法錯誤的是()。

　　A.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

　　B.我國對基金管理公司實行市場準(zhǔn)入管理

　　C.基金管理人是基金的組織者和管理者

　　D.基金持有人是基金運營核心

　　正確答案是：D

　　解析

　　基金管理人是基金的組織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心

　　50、金融市場被稱為資金的“蓄水池”，這體現(xiàn)了金融市場的()功能。

　　A.反映功能

　　B.調(diào)節(jié)功能

　　C.配置功能

　　D.積累功能

　　正確答案是：D

　　解析

　　金融市場被稱為資金的“蓄水池”，這體現(xiàn)了金融市場的資本積累功能。

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