點擊查看：2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí)試題匯總

　　[選擇題]

　　1、證券發(fā)行市場，又稱為( )。

　　A.一級市場

　　B.流通市場

　　C.二級市場

　　D.主板市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。

　　2、金融互換交易的主要用途是改變交易者( )的風險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風險。

　　A.投資

　　B.籌資

　　C.生產(chǎn)經(jīng)營

　　D.資產(chǎn)或負債

　　正確答案是：D，

　　解析

　　金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負債的風險結(jié)構(gòu)(如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風險。

　　3、()可以作為避險套利的工具。

　　A.開放式基金

　　B.交易所交易基金

　　C.保本基金

　　D.指數(shù)基金

　　正確答案是：D，

　　解析

　　指數(shù)基金可以作為避險套利的工具。

　　4、外匯風險給一方帶來的是損失，給另一方帶來的必然是營利。這說明匯率風險具有()。

　　A.或然性

　　B.不確定性

　　C.相對性

　　D.隱藏性

　　正確答案是：C，

　　解析

　　外匯風險的相對性是指外匯風險給一方帶來的是損失，給另一方帶來的必然是營利。

　　5、下列關(guān)于地方政府債券的說法中，正確的是( )。

　　A.地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈�券和普通債券

　　B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

　　正確答案是：D，

　　解析

　　地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收入債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券。故本題選D。

　　6、流通市場又被稱為()

　　A.初級市場

　　B.原生市場

　　C.交易市場

　　D.二級市場

　　正確答案是：D，

　　解析

　　流通市場又被稱為二級市場、次級市場。

　　7、()指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.公允原則

　　正確答案是：A，

　　解析

　　公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　8、從狹義的貨幣政策看，貨幣政策的制定者是( )。

　　A.中央政府

　　B.商業(yè)銀行

　　C.財政部

　　D.中央銀行

　　正確答案是：D，

　　解析

　　從狹義的貨幣政策看，貨幣政策的制定者是中央銀行。

　　9、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在()年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案是：A，

　　解析

　　我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　10、證券交易所內(nèi)的證券交易按照()原則競價成交。

　　A.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先

　　B.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先

　　C.集合競價

　　D.連續(xù)競價

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券交易所內(nèi)的證券交易按照“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”原則競價成交。

　　CD兩項屬于競價的方式。

　　11、金融期貨交易的主要目的是( )

　　A.投資

　　B.投機

　　C.套期保值

　　D.套利

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融期貨交易的主要目的是套期保值。

　　12、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為( )。

　　A.清算費用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險費用、清償公司債務(wù)

　　B.清算費用、繳付所欠稅款、勞動保險費用、員工工資、清償公司債務(wù)

　　C.清算費用、員工工資、勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　D.清算費用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險費用、清償公司債務(wù)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);若還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　13、發(fā)展多層次資本市場體系的關(guān)鍵是發(fā)展多層次的()。

　　A.主板市場

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場

　　C.股權(quán)市場

　　D.證券市場

　　正確答案是：C，

　　解析

　　發(fā)展多層次資本市場體系的關(guān)鍵是發(fā)展多層次的股權(quán)市場。

　　14、下列不屬于操作目標的是()

　　A.貨幣供應(yīng)量

　　B.短期利率

　　C.存款準備金

　　D.基礎(chǔ)貨幣

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中央銀行通常采用的操作目標有短期利率、存款準備金、基礎(chǔ)貨幣。

　　貨幣供應(yīng)量屬于中介目標。

　　15、現(xiàn)目前，基金設(shè)立的主要形式是()

　　A.公司型基金

　　B.封閉式基金

　　C.契約型基金

　　D.開放式基金

　　正確答案是：D，

　　解析

　　現(xiàn)目前，基金設(shè)立的主要形式是開放式基金。

　　16、宏觀經(jīng)濟風險總是與宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟發(fā)展和運作本身就蘊涵著經(jīng)濟風險。這說明宏觀經(jīng)濟風險具有( )。

　　A.累積性

　　B.隱藏性

　　C.或然性

　　D.潛在性

　　正確答案是：D，

　　解析

　　所謂宏觀經(jīng)濟風險的潛在性，指的是宏觀經(jīng)濟風險總是與宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟發(fā)展和運作本身就蘊涵著經(jīng)濟風險。

　　17、證券業(yè)協(xié)會理事的選舉和罷免由()負責

　　A.理事會

　　B.會員大會

　　C.監(jiān)事會

　　D.董事會

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券業(yè)協(xié)會理事的選舉和罷免由會員大會負責

　　18、一國政府、國際金融組織或國際銀行對非居民進行的期限為一年以上的放款活動是指()。

　　A.國際貸款

　　B.銀行資金調(diào)撥

　　C.國際證券投資

　　D.金融市場參與者

　　正確答案是：A，

　　解析

　　考察國際貸款的定義。

　　19、以下不屬于在場內(nèi)交易上市的是( )

　　A.中小型企業(yè)板

　　B.創(chuàng)業(yè)板

　　C.主板

　　D.新三板

　　正確答案是：D，

　　解析

　　以下不屬于在場內(nèi)交易上市的是新三板。

　　20、若商業(yè)銀行的法定存款準備金率6%，客戶提取現(xiàn)金比率為10%，超額準備金率為9%，則可以求出貨幣乘數(shù)為()。

　　A.4.4

　　B.4.7

　　C.5.3

　　D.5.9

　　正確答案是：A，

　　解析

　　m=(Rc +1)/(Rd十Re Rc)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4

　　其中，Rd、Re、Rc分別代表法定準備金率、超額準備金率和現(xiàn)金在存款中的比率。

　　21、證券業(yè)協(xié)會是屬于()。

　　A.企業(yè)法人

　　B.公益法人

　　C.事業(yè)單位法人

　　D.社會團體法人

　　正確答案是：D，

　　解析

　　中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是社會團體法人。

　　22、“一行三會”實行()管理。

　　A.全面

　　B.重點

　　C.垂直

　　D.直線

　　正確答案是：C，

　　解析

　　“一行三會”實行垂直管理。

　　23、客戶委托優(yōu)先要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行()。

　　A.代理買賣

　　B.自營買賣

　　C.客戶買賣

　　D.申請買賣

　　正確答案是：A，

　　解析

　　客戶委托優(yōu)先要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行代理買賣。

　　24、我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)為( )。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)為國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

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