一、單選題

　　1、證券公司應(yīng)遵循內(nèi)部(　　)原則，建立有關(guān)隔離制度。(2009年5月真題)

　　A.保密性

　　B.防火墻

　　C.條塊管理

　　D.業(yè)務(wù)控制

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　2、(　　)是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.中期票據(jù)

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司債券

　　D.企業(yè)債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　3、證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件中，注冊資本不低于人民幣(　　)億元，凈資本不低于人民幣(　　)萬元。

　　A.2、3000

　　B.1、3000

　　C.2、5000

　　D.1、5000

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　4、憑證式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過(　　)家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　5、下列情形中，不屬于會導(dǎo)致中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的是(　　)。

　　A.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

　　B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行

　　C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

　　D.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　6、保薦代表人張三自證券公司甲離職轉(zhuǎn)至證券公司乙工作，兩家證券公司均具有保薦機(jī)構(gòu)資格，則(　　)應(yīng)向中國證監(jiān)會申請變更登記。

　　A.張三

　　B.證券公司甲

　　C.證券公司乙

　　D.證券公司甲或證券公司乙均可

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　二、多選題

　　7、(不定項(xiàng)選擇)下列股票發(fā)行方式中，屬于網(wǎng)下發(fā)行的有(　　)。

　　A.有限量發(fā)行認(rèn)購證方式

　　B.無限量認(rèn)購申請表搖號中簽方式

　　C.上網(wǎng)競價(jià)方式

　　D.上網(wǎng)發(fā)行資金申購

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b

　　三、判斷題

　　8、我國目前的股票發(fā)行管理屬于市場主導(dǎo)型，即注冊制。(　　)

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

　　9、保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內(nèi)容不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。(　　)

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

　　10、經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。(　　)

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

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