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2014年證券資格考試《投資基金》考前提分試卷5

來源:考試吧 2014-11-14 10:55:13 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
考試吧整理了“2014年證券資格考試《投資基金》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 13 頁:參考答案

  31.個人投資者買賣基金份額時,應( )繳納印花稅。

  A.按1‰稅率 B.按2‰稅率

  C.按3‰稅率 D.暫不征收印花稅

  32.我國開放式基金的贖回費率不超過贖回金額的( )。目前各基金管理公司的贖回費率基本設定在0.5%左右。

  A.1% B.1.5% C.2% D.3%

  33.我國基金托管人由( )擔任。

  A.政策性銀行 B.中國人民銀行

  C.投資銀行 D.商業(yè)銀行

  34.基金信息披露費從( )中支付。

  A.基金資產(chǎn) B.托管費用 C.管理費用 D.發(fā)起人資產(chǎn)

  35.一般情況下,基金銀行存款賬戶、基金清算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額( )核對。

  A.三個小時 B.半天 C.每兩天 D.每日

  36.封閉式基金與開放式基金的表述,錯誤的是(  )。

  A.封閉式基金份額固定

  B.封閉式基金一般有一個固定的存續(xù)期

  C.封閉式基金也可以申請贖回

  D.與封閉式基金相比,開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制

  37.對證券投資基金招募說明書內(nèi)容的真實性、準確性、完整性及合規(guī)性承擔個別及連帶責任的是( )。

  A.中國證監(jiān)會 B.基金全體發(fā)起人

  C.基金托管人 D.基金代銷機構

  38.目前,我國基金管理人編制基金年報由( )復核。

  A.中國證監(jiān)會 B.基金發(fā)起人

  C.證券交易所 D.基金托管人

  39.證券投資基金的審批制是指( )。

  A.基金發(fā)起人向證券監(jiān)管當局報送法律材料,即可發(fā)起設立基金的制度

  B.證券監(jiān)管當局對基金的設立進行實質(zhì)性審查,并同意設立的制度

  C.證券監(jiān)管當局對基金的設立進行非實質(zhì)性審查,并批準設立的制度

  D.基金在證券監(jiān)管當局登記注冊,即可發(fā)起設立的制度

  40.基金托管人資格由中國證監(jiān)會和( )核準。

  A.中國人民銀行

  B.中國證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構

  C.財政部

  D.中國銀監(jiān)會

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