81、 以下屬于投資者對(duì)財(cái)富變化會(huì)表現(xiàn)出的反應(yīng)有(　　)。

　　A.一些投資者未受財(cái)富變動(dòng)的影響

　　B.其他投資者對(duì)財(cái)富的近期變化稍微敏感

　　C.另～類投資者則對(duì)近期市場(chǎng)行為較為敏感

　　D.一些投資者對(duì)近期市場(chǎng)行為作出劇烈的反應(yīng)

　　82、 根據(jù)基金投資目標(biāo)的不同，基金可以劃分為(　　)。

　　A.成長(zhǎng)型基金

　　B.收入型基金

　　C.指數(shù)基金

　　D.平衡型基金

　　83、 下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的收益分配，說(shuō)法錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換入的基金份額享有周五、周六、周日的收益

　　B.每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配

　　C.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益

　　D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

　　84、 基金管理公司在制定內(nèi)部控制制度中，下列有關(guān)審慎性原則的說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.審慎性原則的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制

　　B.審慎性原則要求公司追求利潤(rùn)最大化

　　C.以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)

　　D.審慎性原則要求公司以避免投資風(fēng)險(xiǎn)為唯一目標(biāo)

　　85、 基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)類

　　B.負(fù)債類

　　C.資產(chǎn)損益共同類

　　D.資產(chǎn)負(fù)債共同類

　　86、證券組合管理的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下哪些方面?(　　)

　　A.管理的科學(xué)性

　　B.投資的分散性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配性

　　D.監(jiān)管的及時(shí)性

　　87、 恒定混合策略是指保持投資組合中各類資產(chǎn)所占比重固定不變的方式，以下說(shuō)法中正確的包括(　　)。

　　A.當(dāng)股票價(jià)格相對(duì)上升時(shí)，投資者將買人股票并賣出其他資產(chǎn)

　　B.當(dāng)股票價(jià)格相對(duì)上升時(shí)，投資者將賣出股票并買人其他資產(chǎn)

　　C.當(dāng)股票價(jià)格相對(duì)下降時(shí)，投資者將買入股票并賣出其他資產(chǎn)

　　D.當(dāng)股票價(jià)格相對(duì)下降時(shí)，投資者將賣出股票并買入其他資產(chǎn)

　　88、 基金終止的原因有(　　)。

　　A.封閉式基金存續(xù)期滿未續(xù)期的

　　B.基金持有人大會(huì)決定

　　C.原基金管理人托管人職責(zé)終止，沒(méi)有新基金管理人基金托管人承接的

　　D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形

　　89、 保本基金的主要特點(diǎn)包括(　　)。

　　A.采用投資組合保險(xiǎn)策略

　　B.在保本期間內(nèi)都可以獲得本金安全的保證

　　C.基金資產(chǎn)大部分投資于與基金到期日一致的債券

　　D.投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)獲得潛在的高回報(bào)

　　90、 基金管理公司在董事會(huì)中引進(jìn)一定比例的獨(dú)立董事主要目的在于(　　)。

　　A.在制度上制衡大股東的力量

　　B.監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)層嚴(yán)格履行契約承諾，強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制

　　C.切實(shí)保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益

　　D.提高投資決策水平

　　91、 個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶，需提供下列(　　)資料。

　　A.本人法定身份證件

　　B.委托他人代為開(kāi)戶的，代辦人須持授權(quán)委托書(shū)、代辦人有效身份證件

　　C.在基金代銷銀行或證券公司開(kāi)設(shè)的資金賬戶

　　D.開(kāi)戶申請(qǐng)表

　　92、 基金業(yè)績(jī)衡量存在不同的視角，其中實(shí)務(wù)衡量對(duì)基金業(yè)績(jī)的考查主要采取的方法有(　　)。

　　A.將選定的基金表現(xiàn)與行業(yè)指數(shù)的表現(xiàn)加以比較

　　B.將選定的基金表現(xiàn)與不同投資類型的一組基金的表現(xiàn)進(jìn)行相對(duì)比較

　　C.將選定的基金表現(xiàn)與市場(chǎng)指數(shù)的表現(xiàn)加以比較

　　D.將選定的基金表現(xiàn)與該基金相似的一組基金的表現(xiàn)進(jìn)行相對(duì)比較

　　93、 基金的重大事件包括(　　)。

　　A.基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)

　　B.延長(zhǎng)基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　D.更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員

　　94、 對(duì)管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)履行相關(guān)披露義務(wù)，包括(　　)。

　　A.在基金季度報(bào)告中披露運(yùn)用固有資金投資封閉式基金的情況

　　B.持有封閉式基金超過(guò)基金總份額5%的，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行臨時(shí)公告

　　C.在指定報(bào)刊上登載基金合同生效公告

　　D.將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上

　　95、 在基金銷售過(guò)程中，基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)及其工作人員禁止從事下列行為(　　)。

　　A.通過(guò)基金銷售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷售無(wú)關(guān)的利益

　　B.違反法律、法規(guī)和基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，向投資人收取額外費(fèi)用

　　C.向任何個(gè)人或者機(jī)構(gòu)以強(qiáng)制、抽獎(jiǎng)等不正當(dāng)方式銷售基金

　　D.向投資人作虛假陳述、欺騙性宣傳，誤導(dǎo)投資人買賣基金

　　96、 基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定

　　B.基金資產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全

　　C.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作(包括投資對(duì)象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益

　　D.基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性

　　97、 我國(guó)證券投資基金監(jiān)管的主要方式是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管

　　B.交易所的監(jiān)管

　　C.輿論監(jiān)督

　　D.協(xié)會(huì)自律組織監(jiān)督

　　98、 下列各項(xiàng)中不屬于ETF相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有(　　)。

　　A.《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》

　　B.《交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》

　　C.《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》

　　D.《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》

　　99、 申請(qǐng)基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

　　C.最近1年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　D.具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷

　　100、 超買超賣指標(biāo)包括(　　)。

　　A.簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則

　　B.移動(dòng)平均法

　　C.價(jià)量關(guān)系

　　D.股利貼現(xiàn)

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