三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各題對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示，請將判斷結(jié)果填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)

　　101、 在有效市場中，資產(chǎn)組合管理失去了存在的價值。(　　)

　　102、 投資管理可以只集中在提高收益這一單一目標之上，而不需要考慮風險水平。(　　)

　　103、 專人服務即在銷售過程中對投資者提供顧問服務。(　　)

　　104、 一般來說，資產(chǎn)流動性越高，價格波動性越小，則價差在價格中所占比重越小。(　　)

　　105、 如果某一只股票的貝塔值小于1，說明它是一支活躍或激進型的基金。 (　　)

　　106、 交易所上市股票權(quán)證以收盤價估值，上市債券以結(jié)算價格估值，期貨合約以收盤凈價估值。(　　)

　　107、 債券市場的收益率曲線反映的是不同償還期限債券在不同時點上的收益率。(　　)

　　108、 移動平均法是以某一時點的股價作為參考基準，預先沒定一個股價上漲或下跌的百分比作為買人和賣出股票的標準，即如果股票價格相對于參考基準上升的幅度達到了預先設定的百分比，就買入該股票;而如果股票價格相對于參考基準下跌幅度達到了預先設定的百分比，就賣出該股票。(　　)

　　109、 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目需由投資決策委員會審批。(　　)

　　110、 基金管理公司的最高投資決策機構(gòu)是組合管理部。(　　)

　　111、 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務，應設立專門的業(yè)務部門。(　　)

　　112、 基金管理公司的經(jīng)營風險比具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構(gòu)要高得名.(　　)

　　113、 封閉式基金的折價率反映了基金份額凈值與二級市場價格之間的關(guān)系，當折價率較高時是購買封閉式基金的好時機。(　　)

　　114、 證監(jiān)會當自受理開放式基金申請之日起5個月內(nèi)作出核準或不予核準的決定。(　　)

　　115、 現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型下股票永遠支付固定的股利。(　　)

　　116、 基金管理公司業(yè)務運行中，交易人員和清算人員不得互相兼任，但投資人員和交易人員可以兼任。(　　)

　　117、 未接到交易所、登記結(jié)算公司的合法數(shù)據(jù)或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。(　　)

　　118、 基金管理公司內(nèi)部控制制度的制定應基于但可以適當超出現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定。(　　)

　　119、 貨幣市場基金投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。(　　)

　　120、 期末可供分配利潤反映基金本期已實現(xiàn)的損益。(　　)

　　121、 基金托管人內(nèi)部控制的目標是防范和化解經(jīng)營風險，維護基金管理人的權(quán)益，協(xié)助管理人提升基金收益水平。(　　)

　　122、 基金管理人可以通過規(guī)定靈活的費率結(jié)構(gòu)達到擴大基金銷售規(guī)模的目的。(　　)

　　123、 保本型基金主要投資于具有資本增值潛力的小盤、成長型公司的股票。(　　)

　　124、 在總收益不變的情況下，貨幣市場基金按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率，低于按月結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率。(　　)

　　125、 對證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務資格規(guī)定要求，注冊資本不低于3 000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。 (　　)

　　126、 基金營銷主要由基金管理公司內(nèi)設的市場部門承擔，不可以委托外部機構(gòu)承擔。(　　)

　　127、 開放式證券投資基金的申購、贖回和登記，只能由基金管理人直接辦理。(　　)

　　128、 基金合同成立的前提是投資人繳納基金份額認購款項。(　　)

　　129、 LOF與ETF并不都具備開放式基金場外申購、贖回和場內(nèi)交易的特點。(　　)

　　130、 開放式基金的注冊登記業(yè)務只能由基金管理人自行辦理。(　　)

　　131、 個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券利息收入，應按稅法規(guī)定征收個人所得稅，稅款由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付時依法代扣代繳。(　　)

　　132、 對基金托管人從事基金托管活動取得的收入征收企業(yè)所得稅。(　　)

　　133、 融資比例是用以反映貨幣市場基金風險的指標之一。按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過20%。(　　)

　　134、 根據(jù)規(guī)定，封閉式基金交易的價格變化單位為0.01元。(　　)

　　135、 在利率走低時，再投資收益率就會降低，再投資的風險加大;當利率上升時，債券價格會下降，但是利息的再投資收希會上升。(　　)

　　136、 封閉式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響。(　　)

　　137、 價值型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善�，其市盈率、市凈率通常較高。(　　)

　　138、 基金資產(chǎn)配置既包括資金在股票、債券等資產(chǎn)類型之間的分配，也包括資金在各自資產(chǎn)類型之內(nèi)的配置。(　　)

　　139、 基金管理人所管理的不同基金在資產(chǎn)運作、財務管理上是相互獨立的。(　　)

　　140、 根據(jù)對市場有效性的不同判斷，可以將股票投資組合策略分為兩大類：一類是以戰(zhàn)勝市場為目的的消極型股票投資組合策略;另一類是以獲得市場組合收益為目的的積極型股票投資組合策略。(　　)

　　141、 基金合同期限為l0年以上的封閉式基金，方可申請基金份額上市交易。(　　)

　　142、 基金招募說明書應將所有對投資人作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資人更好地作出投資決策。(　　)

　　143、 分級基金包括風險收益較高的A類份額和風險收益較低的B類份額。(　　)

　　144、 在不允許賣空的情況下，如果只考慮投資于兩種證券A和B，投資者可以在組合線上找到自己滿意的任意位置，即組合線上的組合均是可行的(合法的)。(　　)

　　145、 資產(chǎn)組合理論建立在“一價原理”的基礎(chǔ)上，認為兩種具有相同風險的證券投資組合不能以不同的期望收益率出售。(　　)

　　146、 基金管理公司、基金代銷機構(gòu)在銷售基金時不得給予投資人折扣、不得給予中間人傭金。(　　)

　　147、 買入并持有策略要求的市場有較強的流動性。(　　)

　　148、 開放式基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機構(gòu)代為辦理。(　　)

　　149、 所有的基金管理公司投資管理的基本目標是追求高額增長。(　　)

　　150、 買人并持有資產(chǎn)配置策略是消極型的策略，在市場發(fā)生變化時不采取行動，其支付模式為曲線。(　　)

　　151、 市場不可能是嚴格有效的，也不可能是完全無效的，市場有效性只是—個程度問題。(　　)

　　152、 保本基金只對持有到期的投資提供保本，不對提前贖回的投資提供保本。(　　)

　　153、 對基金托管人的資格核準由中國證監(jiān)會全權(quán)負責。(　　)

　　154、 恒定混合策略對資產(chǎn)配置的調(diào)整基礎(chǔ)在于資產(chǎn)收益率的變動或者投資者的風險承受能力變動。(　　)

　　155、 在基金募集和運作過程中，基金管理人是信息披露義務的唯一當事人。(　　)

　　156、 我國證券投資基金招募說明書不得登載任何個人、機構(gòu)或企業(yè)祝賀性、恭維性或推薦性的題字、用語及任何廣告、宣傳性用語。(　　)

　　157、 我國規(guī)定，基金托管人的實收資本不少于10億元人民幣。(　　)

　　158、 證券投資基金拓寬了中小投資者的投資渠道，但沒有拓寬機構(gòu)投資者的投資渠道。(　　)

　　159、 基金發(fā)生的基金動作費用如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第五位，則應采用待攤或預提的方法。(　　)

　　160、 托管人對基金管理人的監(jiān)督，包括對基金投資對象、基金投資范圍、基金投資比例的監(jiān)督。(　　)

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