二、多項選擇題(本大題40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填、漏填均不得分)

　　61、 中國證券投資基金試點序幕拉開的標志是1998年3月27日(　　)的發(fā)起作用。

　　A.招商安泰

　　B.基金開元

　　C.基金金泰

　　D.華安創(chuàng)新

　　62、 下列(　　)因素對封閉式基金交易價格有影響。

　　A.基金名稱

　　B.基金份額持有人的數(shù)量和構成

　　C.基金資產凈值變動

　　D.市場供求關系

　　63、 根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》及有關規(guī)定，出現(xiàn)下列情況之一，中國證監(jiān)會將建議任職機構暫停相應高級管理人員職務或者免除其職務(　　)。

　　A.收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改

　　B.拒絕配合證監(jiān)會履行監(jiān)管職責

　　C.向證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項

　　D.擅離職守

　　64、 從資金運用方面看，基金資產包括(　　)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.存款

　　C.短期投資

　　D.庫存投資

　　65、 基金資產保管的主要內容包括(　　)。

　　A.保管基金印章

　　B.基金資產賬戶管理

　　C.重要文件保管

　　D.核對基金資產

　　66、 反映股票基金經營業(yè)績的指標主要有(　　)。

　　A.基金分紅

　　B.已實現(xiàn)收益

　　C.凈值增長率標準差

　　D.凈值增長率

　　67、 盡管各個托管銀行的內設機構在名稱、數(shù)量、職責及崗位設置等方面不盡相同，但一般都包括了下列哪些部門?(　　)

　　A.主要負責證券投資基金托管業(yè)務的市場開拓、研究，客戶關系維護的市場部門

　　B.主要負責基金資金清算、核算的部門

　　C.主要負責技術維護、系統(tǒng)開發(fā)的部門

　　D.主要負責交易監(jiān)督、內部風險控制的部門

　　68、 證券投資基金投資不得有的情形包括(　　)。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的5%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%

　　C.基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

　　D.違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　　69、 當利率上升時，則(　　)。

　　A.債券價格會上升

　　B.債券價格會下降

　　C.經濟通常會發(fā)行緊縮

　　D.經濟通常會發(fā)生膨脹

　　70、 基金托管人對基金管理人的投資運作的監(jiān)督，可以采取(　　)等形式提醒基金管理人。

　　A.定期報告

　　B.行政處罰

　　C.書面警示

　　D.電話提示

　　71、 下列關于封閉式基金的說法正確的有(　　)。

　　A.封閉式基金的交易遵循“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的原則

　　B.封閉式基金的報價單位是每份基金的價格

　　C.封閉式基金的價格有集合競價和連續(xù)競價

　　D.封閉式基金實行T+1交割

　　72、 戰(zhàn)術性資產配置與戰(zhàn)略性資產配置相比，二者(　　)。

　　A.對投資者的風險偏好認識不同

　　B.對投資者的風險承受不同

　　C.對資產管理人把握資產投資收益變化的能力要求不同

　　D.對投資者的風險偏好假設相同

　　73、 基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金資產進行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值。這些情況包括(　　)。

　　A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日暫停營業(yè)

　　B.基金投資所涉及的證券交易所因其他原因暫停營業(yè)

　　C.因不可抗力致使基金管理人與基金托管人無法準確評估基金資

　　D.因特殊情形致使基金管理人與基金托管人無法準確評估基金資

　　74、 分組比較就是根據(jù)(　　)等，將具有可比性的相似基金放在一起進行業(yè)績的相對比較。

　　A.資產配置的不同

　　B.投資人的不同

　　C.投資區(qū)域的不同

　　D.風格的不同

　　75、 基金產品的投資設計思路包括(　　)。

　　A.確定目標客戶

　　B.選擇與目標客戶風險收益相適應的金融工具及其組合

　　C.考慮相關法律

　　D.基金產品線控制

　　76、 關于到期收益率計算方法和現(xiàn)實復利收益率法正確的敘述是哪些項?(　　)

　　A.現(xiàn)實收益率來源于投資者自己對未來市場收益率的預期和再投資的計劃，可以得出比內含收益率更接近投資者實際情況的復利收益率

　　B.在現(xiàn)實復利收益率的計算中，每位投資者對未來利率的預測與投資計劃等各不相同，所以很難得出市場普遍認可的結論

　　C.市場收益率曲線波動平緩且票息較低時，到期收益率潛在的誤差較小

　　D.到期收益率計算簡便，易于進行比較，在交易與報價中可操作性較強

　　77、 依照《財政部、國家稅務總局關于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對(　　)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。

　　A.銀行

　　B.非銀行金融機構

　　C.個人

　　D.非金融機構

　　78、 關于證券投資基金的作用，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券投資基會擴大了金融體系中直接融資的比例

　　B.證券投資基金為企業(yè)從證券市場籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境

　　C.證券投資基金實際上起到了將儲蓄資金轉化為生產資金的作用

　　D.證券投資基金加劇市場的投機行為

　　79、 基金如遇半年或年末，應披露半年度和年度最后一個市場交易日的(　　)。

　　A.基金資產凈值

　　B.基金份額凈值

　　C.基金持有人名單

　　D.份額累計凈值

　　80、 公募基金主要具有的特征有(　　)。

　　A.可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定

　　B.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　C.主要以具有較強風險承受能力的富裕階層為目標客戶

　　D.遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管

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