二、多項(xiàng)選擇題(本大題40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)

　　61、 中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)序幕拉開(kāi)的標(biāo)志是1998年3月27日(　　)的發(fā)起作用。

　　A.招商安泰

　　B.基金開(kāi)元

　　C.基金金泰

　　D.華安創(chuàng)新

　　62、 下列(　　)因素對(duì)封閉式基金交易價(jià)格有影響。

　　A.基金名稱(chēng)

　　B.基金份額持有人的數(shù)量和構(gòu)成

　　C.基金資產(chǎn)凈值變動(dòng)

　　D.市場(chǎng)供求關(guān)系

　　63、 根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列情況之一，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將建議任職機(jī)構(gòu)暫停相應(yīng)高級(jí)管理人員職務(wù)或者免除其職務(wù)(　　)。

　　A.收到警示函、被監(jiān)管談話(huà)后不按照規(guī)定整改

　　B.拒絕配合證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職責(zé)

　　C.向證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)

　　D.擅離職守

　　64、 從資金運(yùn)用方面看，基金資產(chǎn)包括(　　)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.存款

　　C.短期投資

　　D.庫(kù)存投資

　　65、 基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.保管基金印章

　　B.基金資產(chǎn)賬戶(hù)管理

　　C.重要文件保管

　　D.核對(duì)基金資產(chǎn)

　　66、 反映股票基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)主要有(　　)。

　　A.基金分紅

　　B.已實(shí)現(xiàn)收益

　　C.凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差

　　D.凈值增長(zhǎng)率

　　67、 盡管各個(gè)托管銀行的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)在名稱(chēng)、數(shù)量、職責(zé)及崗位設(shè)置等方面不盡相同，但一般都包括了下列哪些部門(mén)?(　　)

　　A.主要負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開(kāi)拓、研究，客戶(hù)關(guān)系維護(hù)的市場(chǎng)部門(mén)

　　B.主要負(fù)責(zé)基金資金清算、核算的部門(mén)

　　C.主要負(fù)責(zé)技術(shù)維護(hù)、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的部門(mén)

　　D.主要負(fù)責(zé)交易監(jiān)督、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的部門(mén)

　　68、 證券投資基金投資不得有的情形包括(　　)。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的10%

　　C.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

　　D.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　　69、 當(dāng)利率上升時(shí)，則(　　)。

　　A.債券價(jià)格會(huì)上升

　　B.債券價(jià)格會(huì)下降

　　C.經(jīng)濟(jì)通常會(huì)發(fā)行緊縮

　　D.經(jīng)濟(jì)通常會(huì)發(fā)生膨脹

　　70、 基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作的監(jiān)督，可以采取(　　)等形式提醒基金管理人。

　　A.定期報(bào)告

　　B.行政處罰

　　C.書(shū)面警示

　　D.電話(huà)提示

　　71、 下列關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.封閉式基金的交易遵循“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的原則

　　B.封閉式基金的報(bào)價(jià)單位是每份基金的價(jià)格

　　C.封閉式基金的價(jià)格有集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　D.封閉式基金實(shí)行T+1交割

　　72、 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置相比，二者(　　)。

　　A.對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好認(rèn)識(shí)不同

　　B.對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受不同

　　C.對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同

　　D.對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好假設(shè)相同

　　73、 基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值。這些情況包括(　　)。

　　A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日暫停營(yíng)業(yè)

　　B.基金投資所涉及的證券交易所因其他原因暫停營(yíng)業(yè)

　　C.因不可抗力致使基金管理人與基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資

　　D.因特殊情形致使基金管理人與基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資

　　74、 分組比較就是根據(jù)(　　)等，將具有可比性的相似基金放在一起進(jìn)行業(yè)績(jī)的相對(duì)比較。

　　A.資產(chǎn)配置的不同

　　B.投資人的不同

　　C.投資區(qū)域的不同

　　D.風(fēng)格的不同

　　75、 基金產(chǎn)品的投資設(shè)計(jì)思路包括(　　)。

　　A.確定目標(biāo)客戶(hù)

　　B.選擇與目標(biāo)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)收益相適應(yīng)的金融工具及其組合

　　C.考慮相關(guān)法律

　　D.基金產(chǎn)品線(xiàn)控制

　　76、 關(guān)于到期收益率計(jì)算方法和現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率法正確的敘述是哪些項(xiàng)?(　　)

　　A.現(xiàn)實(shí)收益率來(lái)源于投資者自己對(duì)未來(lái)市場(chǎng)收益率的預(yù)期和再投資的計(jì)劃，可以得出比內(nèi)含收益率更接近投資者實(shí)際情況的復(fù)利收益率

　　B.在現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率的計(jì)算中，每位投資者對(duì)未來(lái)利率的預(yù)測(cè)與投資計(jì)劃等各不相同，所以很難得出市場(chǎng)普遍認(rèn)可的結(jié)論

　　C.市場(chǎng)收益率曲線(xiàn)波動(dòng)平緩且票息較低時(shí)，到期收益率潛在的誤差較小

　　D.到期收益率計(jì)算簡(jiǎn)便，易于進(jìn)行比較，在交易與報(bào)價(jià)中可操作性較強(qiáng)

　　77、 依照《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問(wèn)題的通知》規(guī)定，對(duì)(　　)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。

　　A.銀行

　　B.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.個(gè)人

　　D.非金融機(jī)構(gòu)

　　78、 關(guān)于證券投資基金的作用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券投資基會(huì)擴(kuò)大了金融體系中直接融資的比例

　　B.證券投資基金為企業(yè)從證券市場(chǎng)籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境

　　C.證券投資基金實(shí)際上起到了將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用

　　D.證券投資基金加劇市場(chǎng)的投機(jī)行為

　　79、 基金如遇半年或年末，應(yīng)披露半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日的(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)凈值

　　B.基金份額凈值

　　C.基金持有人名單

　　D.份額累計(jì)凈值

　　80、 公募基金主要具有的特征有(　　)。

　　A.可以面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定

　　B.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　C.主要以具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶(hù)

　　D.遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門(mén)的嚴(yán)格監(jiān)管

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