查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》全真試題匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)

　　1、 以追求當(dāng)期高收人為基本目標(biāo)，以能帶來(lái)穩(wěn)定收入的證券為主要投資對(duì)象的證券投資基金是(　　)。

　　A.指數(shù)基金

　　B.成長(zhǎng)型基金

　　C.收入型基金

　　D.平衡型基金

　　2、一般來(lái)說(shuō)，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(　　)的影響。

　　A.同方向

　　B.反方向

　　C.方向不定

　　D.以上都不正確

　　3、 在證券衍生工具基金中，(　　)管理費(fèi)率一般最高。

　　A.債券基金

　　B.股票基金

　　C.認(rèn)股權(quán)證基金

　　D.貨幣市場(chǎng)基金

　　4、 基金組織在契約型證券投資基金中是一個(gè)(　　)。

　　A.代理機(jī)構(gòu)

　　B.中介機(jī)構(gòu)

　　C.無(wú)形機(jī)構(gòu)

　　D.服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　5、 實(shí)際上，(　　)的銷(xiāo)售主要分為直銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種方式。

　　A.開(kāi)放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.公司型基金

　　D.契約型基金

　　6、 我國(guó)開(kāi)放式基金按規(guī)定在基金合同中約定每年基金利潤(rùn)分配比例一般以(　　)為基準(zhǔn)計(jì)算。

　　A.期末未分配利潤(rùn)

　　B.凈利潤(rùn)

　　C.應(yīng)付利潤(rùn)

　　D.期末可供分配利潤(rùn)

　　7、 基金清算后的剩余資產(chǎn)歸(　　)所有。

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金管理人

　　8、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金宣傳推介的備案材料之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書(shū)面意見(jiàn)。

　　A.5

　　B.20

　　C.10

　　D.30

　　9、 有效市場(chǎng)形式不包括(　　)。

　　A.強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　B.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　C.弱式有效市場(chǎng)

　　D.半弱式有效市場(chǎng)

　　10、 基金管理人委托代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽訂(　　)，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　A.書(shū)面交易協(xié)定

　　B.書(shū)面托管協(xié)議

　　C.書(shū)面代銷(xiāo)協(xié)議

　　D.書(shū)面合作協(xié)議

　　11、 由于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于(　　)。

　　A.可能現(xiàn)金替代

　　B.禁止現(xiàn)金替代

　　C.可以現(xiàn)金替代

　　D.必須現(xiàn)金替代

　　12、 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變(　　)的百分比來(lái)對(duì)基金擇時(shí)能力所進(jìn)行的一種衡量方法。

　　A.現(xiàn)金比例

　　B.資產(chǎn)比率

　　C.債券比例

　　D.股票比例

　　13、 基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認(rèn)和賬戶管理由下列何者承擔(dān)?(　　)

　　A.證券交易所和登記結(jié)算公司

　　B.基金自身設(shè)立的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　C.基金托管人

　　D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　14、 關(guān)于依法處分基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.基金托管人要根據(jù)有關(guān)規(guī)定和基金管理人合法、合規(guī)的投資指令辦理資金清算交割

　　B.基金托管人可以單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)

　　C.基金托管人可以自行運(yùn)用基金的分紅資產(chǎn)

　　D.托管人應(yīng)該完全執(zhí)行基金管理人的指令

　　15、 采用(　　)策略時(shí)，股價(jià)上升賣(mài)出股票，股價(jià)下跌買(mǎi)入股票。

　　A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

　　B.恒定混合策略

　　C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

　　D.投資組合保險(xiǎn)策略

　　16、 根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清單規(guī)則，交易資金采用(　　)日交割制度。

　　A.T+3

　　B.T+2

　　C.T+1

　　D.T+4

　　17、 基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.基金設(shè)立

　　B.基金投資

　　C.基金發(fā)行

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　18、 基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間(　　)個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　A.20

　　B.7

　　C.10

　　D.3

　　19、 下列不屬于基金銷(xiāo)售宣傳的禁止規(guī)定的是(　　)。

　　A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

　　C.預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)

　　D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

　　20、投資者進(jìn)行ETF證券認(rèn)購(gòu)時(shí)需具有(　　)。

　　A.滬、深B股賬戶

　　B.滬、深A(yù)股賬戶

　　C.開(kāi)放式基金賬戶

　　D.封閉式基金賬戶

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