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2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》重點(diǎn)習(xí)題(2)

第 1 頁(yè)：一、單項(xiàng)選擇題
第 3 頁(yè)：二、多項(xiàng)選擇題
第 5 頁(yè)：三、判斷題

　　三、判斷題

　　1.在岸基金是指在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金�；鸬谋O(jiān)管部門(mén)比較不容易運(yùn)用本國(guó)法律法規(guī)及相關(guān)技術(shù)手段對(duì)證券投資基金的投資運(yùn)作行為進(jìn)行監(jiān)管。( )

　　2.系列基金又稱(chēng)為“傘型基金”，是每個(gè)基金各有一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。( )

　　3.ETF通過(guò)場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)獲得的基金份額分別被注冊(cè)登記在場(chǎng)外系統(tǒng)與場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)，但基金份額可以通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管(即跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記)實(shí)現(xiàn)在場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)換。( )

　　4、LOF所具有的轉(zhuǎn)托管機(jī)制與可以在交易所進(jìn)行申購(gòu)贖回的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價(jià)交易現(xiàn)象。( )

　　5、離岸基金是指在本國(guó)募集資金投資于外國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。( )

　　6、在岸基金是指在外國(guó)募集資金投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。( )

　　7、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，ETF的復(fù)制效果更好，買(mǎi)賣(mài)更方便，但是成本高。( )

　　8.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)�(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn).經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn).財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資加以規(guī)避。( )

　　9. LOF所具有的轉(zhuǎn)托管機(jī)制與可以在交易所進(jìn)行申購(gòu)贖回的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價(jià)交易現(xiàn)象。 ( )

　　10. 債券基金有確定的到期日。 ( )

　　11. ETF的折(溢)價(jià)率與封閉式基金的折(溢)價(jià)率類(lèi)似，等于市場(chǎng)價(jià)格與基金份額凈值的比值減1。( )

　　12. 基金分紅是反映基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的最主要指標(biāo)。(　　)

　　13. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，80%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金。(　　)

　　14.持股集中度越低，基金的風(fēng)險(xiǎn)越高。(　　)

　　15.指數(shù)基金通常采取積極主動(dòng)的投資策略。( )

　　16.保本基金常見(jiàn)的保本比例介于80%～100%之問(wèn)。( )

　　17.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的劃分標(biāo)準(zhǔn)，80%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金。( )

　　18.已實(shí)現(xiàn)收益能很好地反映基金的經(jīng)營(yíng)成果。( )

　　19.指數(shù)基金主要以編制指數(shù)范圍內(nèi)的股票或債券為投資對(duì)象。( )

　　20.保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)。( )

　　答案解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.C2.D3.C4.B5.C6.C7.D8.C9.A10.C11.C12.B13.：B14.：D15.：C16.：B17C18. C19. B

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABC2.AC3.ACD4.CD5.AD6.：ABCD7.：ABCD8.：ABD9.：ABCD10.：ABC

　　11.：ACD12.ACD13.CD14.ABCD15.ABD16.ACD17.ABC

　　三、判斷題

　　1. X2. X3. X4.√5.×6.×7.×8. X9. √10. X11. √12. X13. X14. X15.×16.√17.×18.×19.√20.√

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