121.【答案】A

　　【解析】我國封閉式基金份額發(fā)售價格一般采用1元面值加0.01元發(fā)售費用的方式確定。

　　122.【答案】A

　　【解析】封閉式基金的交易時間與股票相同，都是每周一至周五，每天9：30～11：30，13：00～15：O0。

　　123.【答案】B

　　【解析】在這種交易方式下，確切的購買數(shù)量和贖回金額在買賣當(dāng)時是無法確定的，只有在交易次日或更晚一些時間才能獲知。

　　124.【答案】A

　　【解析】開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)模式。

　　125.【答案】A

　　【解析】開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括繼承、司法強制執(zhí)行等方式。

　　126.【答案】A

　　【解析】證券投資基金法明確規(guī)定基金管理公司在進行投資咨詢業(yè)務(wù)時不得代理咨詢客戶從事證券投資。

　　127.【答案】B

　　【解析】 中外合資基金管理公司的境外股東需在最近3年沒有收到監(jiān)督管理機構(gòu)或司法機關(guān)處罰。

　　128.【答案】B

　　【解析】基金管理公司一般不進行虧負債經(jīng)營，因此負債率更低，經(jīng)營風(fēng)險也更低。

　　129.【答案】A

　　【解析】基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好。

　　130.【答案】A

　　【解析】基金管理公司的獨立董事人數(shù)不得少于3個人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。

　　131.【答案】A

　　【解析】董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。

　　132.【答案】B

　　【解析】風(fēng)險控制委員會是非常設(shè)議事機構(gòu)。

　　133.【答案】B

　　【解析】在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理直接向中央交易室發(fā)出交易指令。

　　134.【答案】A

　　【解析】我國《證券投資法》規(guī)定，基金托管人由依法成立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

　　135.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第29條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人有召集基金份額持有人大會的職責(zé)。

　　136.【答案】B

　　【解析】簽署基金合同階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的起始階段。

　　137.【答案】A

　　【解析】未接到交易所、登記結(jié)算公司的合法數(shù)據(jù)或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。

　　138.【答案】B

　　【解析】要求基金份額凈值的計算必須準(zhǔn)確。

　　139.【答案】A

　　【解析】首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定的公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。

　　140.【答案】A

　　【解析】 目前，我國基金管理費、基金托管費及基金銷售服務(wù)費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按月支付。

　　編輯推薦：

　　2010年12月證券從業(yè)資格考試沖刺通關(guān)必備

　　2010年12月證券從業(yè)資格考試押題試卷匯總

　　2010年12月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口