11.下列關于凈額清算的說法錯誤的是【 C】。

　　A.目前，通過證券交易所達成的交易，多采取多邊凈額清算

　　B.凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率

　　C.采用凈額清算方式清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款不可以合并計算

　　D.采用凈額清算方式清算證券時，同一清算期內(nèi)同種類證券的買賣價款可以合并計算

　　【答案解析】：采取凈額清算方式清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，故c選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容符合凈額清算的原則。

　　12.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為【D】。

　　【答案解析】：證券公司應當對客戶提交的擔保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔保比例。維持擔保比例的計算公式為：

　　。

　　本題正確答案為D。

　　13.下列關于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是【 B】。

　　A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

　　B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

　　C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

　　D.投資者申購基金份額的，應當擁有對應的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應當擁有對應的足額的基金份額

　　【答案解析】：按現(xiàn)行有關制度規(guī)定，買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進行上海證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買賣深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。故B選項說法錯誤，其他選項內(nèi)容均符合ETF的申購和贖回的有關規(guī)定。

　　14.中國人民銀行指定的辦理債券登記、托管與結算的機構為【 A】。

　　A.中央國債登記結算有限責任公司

　　B.中國證券登記結算有限責任公司

　　C.證券交易所

　　D.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　【答案解析】：根據(jù)《銀行間債券市場債券登記托管結算管理辦法》的規(guī)定，中央國債登記結算有限責任公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結算機構。故選A。

　　15.在特殊情況下，由于技術故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結算參與人經(jīng)中國結算上海分公司同意也可以使用【B】作為應急措施劃撥資金。

　　A.網(wǎng)絡劃款憑證

　　B.傳真劃款憑證

　　C.書面劃款憑證

　　D.電話劃款憑證

　　【答案解析】：結算參與人在中國結算上海分公司的劃款主要是通過PROP券商端進行。在特殊情況下，由于技術故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結算參與人經(jīng)中國結算上海分公司同意也可以使傳真劃款憑證作為應急措施劃撥資金。故B選項正確。

　　16.投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應當向登記結算公司發(fā)送余券劃轉指令。登記結算公司根據(jù)指令將相關證券從其融券專用證券賬戶劃回到【B】。

　　A.客戶信用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.信用交易資金交收賬戶

　　【答案解析】：投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應當向登記結算公司發(fā)送余券劃轉指令。登記結算公司根據(jù)指令將相關證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔保證券賬戶。故B選項正確。

　　17.【B】是指證券登記結算機構為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。

　　A.證券開戶

　　B.證券登記

　　C.證券過戶

　　D.證券結算

　　【答案解析】：證券登記是指證券登記結算機構為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在。

　　18.在證券交易所對情節(jié)嚴重的異常交易行為采取的措施中，如果相關人對【A】措施有異議的，可以向證券交易所提出復核申請。

　　A.限制相關證券賬戶交易’

　　B.上報中國證監(jiān)會查處

　　C.報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶

　　D.書面警示

　　【答案解析】：對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有：口頭或書面警示、約見談話、要求相關投資者提交書面承諾、限制相關證券賬戶交易、報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶、上報中國證監(jiān)會查處六項措施。如果相關人對第四項措施即限制相關證券賬戶交易有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間不停止相關措施的執(zhí)行。故A選項正確。

　　19.下列關于大宗交易的意向申報說法錯誤的是【C】。

　　A.意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定

　　B.上海證券交易所規(guī)定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請

　　C.申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最高申報數(shù)量成交

　　D.申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買人或最高價格賣出

　　【答案解析】：大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。意向申報的內(nèi)容有：(1)證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容;(2)意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定;(3)申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買入或最高價格賣出;(4)申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請。故C選項說法錯誤。

　　20.除權(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按【A】作為計算漲跌幅度的基準。

　　A.除權(息)價

　　B.前開盤價

　　C.前收盤價

　　D.開盤價

　　【答案解析】：除了證券交易所另有規(guī)定的以外，除權(息)E1的證券買賣，按除權(息)價作為計算漲跌幅度的基準。故A選項正確。

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