11、 目前，我國(guó)證券交易所以( )作為債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。

　　A.百元面值債券到期回購(gòu)價(jià)格

　　B.年收益率

　　C.折現(xiàn)率

　　D.債券面值

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　12、 公開(kāi)原則又稱“信息公開(kāi)原則”，其核心要求是( )

　　A.公正的對(duì)待證券交易的參與各方

　　B.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化

　　C.參與交易的各方應(yīng)獲得平等的機(jī)會(huì)

　　D.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：公開(kāi)原則又稱“信息公開(kāi)原則”，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。故B選項(xiàng)正確。公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)，即證券交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位。公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。

　　13、 金融期權(quán)交易是指以( )為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約

　　B.金融期貨合約

　　C.金融衍生品

　　D.金融期權(quán)合約

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　14、 信用交易是投資者通過(guò)交付( )取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。

　　A.訂金

　　B.押金

　　C.保證金

　　D.定金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀(jì)人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項(xiàng)正確。

　　15、 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券自營(yíng)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。

　　A.5000萬(wàn)

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　16、 我國(guó)證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由( )任免。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：我國(guó)的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門(mén)委員會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。故C選項(xiàng)正確。

　　17、 加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施是( )

　　A.提高市場(chǎng)的透明度

　　B.嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)人

　　C.規(guī)范證券交易流程

　　D.提高證券從業(yè)人員的素質(zhì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　18、 深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立( )交易單元。

　　A.1個(gè)或1個(gè)以上

　　B.3個(gè)或3個(gè)以上

　　C.5個(gè)或5個(gè)以上

　　D.若干個(gè)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：根據(jù)《證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》的規(guī)定，深證證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。故A選項(xiàng)正確。

　　19、 在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用( )原則。

　　A.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先

　　C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先

　　D.數(shù)量?jī)?yōu)先和客戶優(yōu)先

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。故A選項(xiàng)正確。

　　20、 上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的( )開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。

　　A.9:15--9:25

　　B.9:20--9:25

　　C.9:25--9:30

　　D.9:20--9:30

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

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