21. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是(　　)。

　　A.證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延

　　B.證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C.在國家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半

　　D.如果交易時(shí)間變更，須由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公告

　　22. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)(　　)情形之一時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值

　　B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司或有負(fù)債超過1億元

　　C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告

　　D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)債

　　23. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有(　　)。

　　A.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　B.為客戶提供咨詢服務(wù)

　　C.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)

　　D.侵占客戶國債兌付金

　　24. 投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括(　　)。

　　A.如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

　　B.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　C.正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交

　　D.接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)

　　25. 下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購結(jié)算方式的說法正確的有(　　)。

　　A.一次成交，兩次結(jié)算

　　B.兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算

　　C.中國結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方為結(jié)算提供交收擔(dān)保

　　D.到期結(jié)算采用逐筆方式交收

　　26. 對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的(　　)解凍。

　　A.密碼

　　B.賬戶

　　C.證券

　　D.資金

　　27. 按照現(xiàn)行規(guī)定，在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低為人民幣5元的有(　　)。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.國債現(xiàn)券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　28. 關(guān)于我國證券交易所的回轉(zhuǎn)交易，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.目前，我國B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

　　B.回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日(T日)買入的證券在交收日之前賣出的交易

　　C.債券不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

　　D.在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下，投資者可以在交易日反向賣出當(dāng)日已買入但未交收的證券

　　29. 債券質(zhì)押式回購交易涉及(　　)。

　　A.兩個(gè)交易主體

　　B.一個(gè)交易主體

　　C.兩次交易契約行為

　　D.一次交易契約行為

　　30. 證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有(　　)。

　　A.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

　　B.對(duì)證券交易所事務(wù)的表決權(quán)

　　C.向證券交易所提出相關(guān)建議

　　D.參加會(huì)員大會(huì)

　　31. 關(guān)于證券投資基金，以下說法正確的有(　　)。

　　A.封閉式基金的基金單位是通過柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的

　　B.封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市

　　C.開放基金設(shè)立后可以贖回基金份額

　　D.基金有封閉式與開放式之分

　　32. 根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述正確的是(　　)。

　　A.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

　　B.證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人

　　C.證券交易所是有組織的市場(chǎng)，又稱“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”

　　D.證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但能決定證券交易的價(jià)格

　　33. 按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有(　　)。

　　A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

　　C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

　　D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　34. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是(　　)。

　　A.上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間

　　B.深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至11：30、13：00至15：00

　　C.每個(gè)交易日9：20至9：25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)

　　D.上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00

　　35. 下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有(　　)。

　　A.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托

　　B.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托

　　C.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托

　　D.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托

　　36. 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有(　　)等。

　　A.遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限

　　D.投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

　　37. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由(　　)批準(zhǔn)。

　　A.證券交易所

　　B.國家外匯管理局

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　38. 對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定(　　)。

　　A.復(fù)牌時(shí)對(duì)申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　B.停牌期間可以申報(bào)撤銷

　　C.停牌期間可以進(jìn)行申報(bào)

　　D.停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

　　39. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告，將受到的處罰包括(　　)。

　　A.警告

　　B.沒收非法所得

　　C.罰款

　　D.追究刑事責(zé)任

　　40. 我國證券公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過程中，下列選項(xiàng)中進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有(　　)。

　　A.原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司

　　B.原NET系統(tǒng)掛牌的公司

　　C.上海證券交易所退市的公司

　　D.深圳證券交易所退市的公司

　　相關(guān)推薦：

　　2014證券從業(yè)《投資分析》章節(jié)要點(diǎn)解析 | 《證券投資基金》全真試題

　　2014年證券從業(yè)資格全年報(bào)名時(shí)間 | 2014年證券從業(yè)資格考試時(shí)間

　　2014年證券從業(yè)資格考試VIP保過班 | 2014年證券從業(yè)資格報(bào)考指南