71、 以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法，正確的有(AB)。

　　A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市

　　B.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)基金份額

　　C.封閉式基金份額的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上計(jì)算的

　　D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　72、 A股賬戶(hù)按持有人分為(ABCD )等。

　　A.自然人證券賬戶(hù)

　　B.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)

　　C.證券公司自營(yíng)證券賬戶(hù)

　　D.基金管理公司的證券投資基金專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　73、 B股的境外客戶(hù)在境外委托時(shí)，不同于境內(nèi)委托申報(bào)的特點(diǎn)有( ABC)。

　　A.必須通過(guò)境外的證券代理商進(jìn)行

　　B.境外證券代理商通過(guò)國(guó)際通信設(shè)備將客戶(hù)的指令傳給其派駐證券交易所的B股場(chǎng)內(nèi)交易員

　　C.駐場(chǎng)B股交易員將委托指令通過(guò)終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)

　　D.B股的境外客戶(hù)可以自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　74、 在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有(ABCD )。

　　A.A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

　　B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

　　C.B股交易為0.001美元

　　D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　75、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下(ABCD)條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　B.多只基金合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份

　　C.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣

　　D.多只債券合計(jì)單向買(mǎi)人或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　76、 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列(AD)情形之一的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值

　　B.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股市值

　　C.連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股

　　D.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　77、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括( ABCD)。

　　A.證券賬戶(hù)管理

　　B.資金賬戶(hù)管理

　　C.證券委托買(mǎi)賣(mài)

　　D.證券清算交割

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　78、 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在( ABCD )。

　　A.不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

　　B.不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.充當(dāng)證券買(mǎi)方和賣(mài)方的代理人

　　D.盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　79、 申請(qǐng)資金賬戶(hù)(證券賬戶(hù))銷(xiāo)戶(hù)前，申請(qǐng)人需先辦理(CD )。

　　A.填寫(xiě)“客戶(hù)有關(guān)資料更改申請(qǐng)”

　　B.密碼修改、清密

　　C.撤銷(xiāo)指定交易手續(xù)

　　D.轉(zhuǎn)托管手續(xù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

　　80、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，證券公司集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略又可以分為( ABC )。

　　A.地區(qū)集中策略

　　B.品種集中策略

　　C.客戶(hù)集中策略

　　D.時(shí)間集中策略

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

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