31.( )不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。

　　A.非交易過戶

　　B.交易過戶

　　C.發(fā)放現(xiàn)金紅利

　　D.股東名冊登錄

　　32.以下不屬于股份登記的是( )。

　　A.首次公開發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股和配股登記

　　D.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

　　33.證券交易所特別會員應(yīng)承擔的義務(wù)不包括( )。

　　A.提交年度工作報告和重大事項變更報告

　　B.派遣合格代表入場從事證券交易活動

　　C.繳納特別會員費及相關(guān)費用

　　D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)34.證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以( )。

　　A.以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

　　B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買賣幾種 證券

　　C.買入公司在IP0包銷過程中未能售出的股票

　　D.委托其他證券公司代為買賣證券

　　35.關(guān)于證券賬戶，下列說法錯誤的是( )。

　　A.投資者買入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當中

　　B.開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件

　　C.中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理

　　D.證券賬戶是證券公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證

　　36.從內(nèi)容上看，權(quán)證的性質(zhì)是( )。

　　A.債權(quán)

　　B.股權(quán)

　　C.期貨

　　D.期權(quán)

　　37.證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限

　　額為人民幣( )億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　38.在我國，交易所會員( )是被允許的。

　　A.將席位全部以出租形式交由其他機構(gòu)使用

　　B.退回交易席位

　　C.轉(zhuǎn)讓席位

　　D.將部分席位以承包形式交由個人使用

　　39.下列各項不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是( )。

　　A.雙方權(quán)利義務(wù)和風險提示

　　B.營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容

　　C.證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

　　D.營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的姓名

　　40.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法中，( )是錯誤的。

　　A.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況

　　B.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況

　　C.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是出具資產(chǎn)托管報告

　　D.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

　　41.新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于( )。

　　A.認購方式不同

　　B.發(fā)行價格的確定辦法不同

　　C.認購成功的確認方式不同

　　D.承銷方式不同

　　42.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為5.50元，那么今日交易價不可能為( )元。

　　A.4.85

　　B.5.O5

　　C.5.85

　　D.6.05

　　43.定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，證券公司應(yīng)當代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。

　　A.31

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　44.( )開立證券賬戶必須直接向中國結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。

　　A.定居在國外的中國公民

　　B.合格境外機構(gòu)投資者

　　C.境內(nèi)居民個人

　　D.投資B股的外國法人

　　45.( )不是證券公司的監(jiān)督檢查機構(gòu)。

　　A.證券公司自身

　　B.投資咨詢部門

　　C.證券交易所

　　D.證券管理部門

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