2013年證券資格考試證券交易多項選擇練習(xí)題

　　考點1：經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　1.當出現(xiàn)(　　)情況時，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

　　a.基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到其他營業(yè)部

　　b.基金份額由證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到ta系統(tǒng)

　　c.基金份額由ta系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到證券登記系統(tǒng)

　　d.基金份額由代銷機構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部

　　2.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有(　　)。

　　a.網(wǎng)上競價發(fā)行

　　b。網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行

　　c.網(wǎng)上定價市值配售

　　d.網(wǎng)上定價發(fā)行

　　3.新股網(wǎng)上定價市值配售過程，投資者根據(jù)(　　)，自愿申購新股。

　　a.持有上市流通證券的市值

　　b.持有上市流通證券的數(shù)量

　　c.折算的申購限量

　　d.自愿申購的數(shù)量

　　4.上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有(　　)。

　　a.向證券交易所提交公告申請日為t-1日

　　b.最后交易日為t+1日

　　c.權(quán)益登記日為t+6日

　　d.現(xiàn)金紅發(fā)放日為t+8日

　　5.關(guān)于投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點的說法正確的有(　　)。

　　a.投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買入

　　b.申報價格代表股東大會議案，99元代表本次股東大會所有議案

　　c.采用累積投票制的議案，申報股數(shù)代表選舉票數(shù)，選舉票數(shù)超過1億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決

　　d.對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準

　　6.出現(xiàn)(　　)情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請、贖回申報。

　　a.因不可抗力無法進行申購、贖回

　　b.因意外事故無法進行申購、贖回

　　c.因技術(shù)故障無法進行申購、贖回

　　d.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回

　　7.買賣、申購、贖回etf的基金份額時，應(yīng)遵守下列(　　)規(guī)定。

　　a.當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回

　　b.當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出

　　c.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

　　d.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額

　　8.關(guān)于上海證券交易所場內(nèi)基金份額的申購與贖回，下列說法正確的有(　　)。

　　a.上海證券交易所在每個交易日的撮合交易時間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報

　　b.上海證券交易所場內(nèi)開放式基金份額的贖回以金額申報

　　c.申購、贖回的成交價格按當日基金份額凈值確定

　　d.申報價格欄約定始終都填寫為“1元”

　　9.深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有(　　)。

　　a.基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行

　　b.基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額

　　c.通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購、申購、買入的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)，可通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或贖回

　　d.利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更

　　10.網(wǎng)上發(fā)行具有的優(yōu)點有(　　)。

　　a.經(jīng)濟性

　　b.市場性

　　c.高效性

　　d.連續(xù)性