一、單項(xiàng)選擇題

　　1.【解析】答案為A。變更登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為。具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間劃轉(zhuǎn)，并相應(yīng)更改股東名冊(cè)或債權(quán)人名冊(cè)。

　　2.【解析】答案為D。在年度報(bào)告中，對(duì)持股10%以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。

　　3.【解析】答案為C。綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　4.【解析】答案為A。決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性和收益的不確定性是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。其中決策的自主性是證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)。

　　5.【解析】答案為A。證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　6.【解析】答案為C。創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù)120個(gè)交易日通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)交易量低于100萬(wàn)股，則深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　7.【解析】答案為C。為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。

　　8.【解析】答案為A。A股賬戶可以買賣人民幣普通股票(A股)、債券和證券投資基金。

　　9.【解析】答案為B。更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶兩項(xiàng)內(nèi)容。

　　10.【解析】答案為C。金融期權(quán)的買入期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。

　　11.【解析】答案為A。權(quán)證是指基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　12.【解析】答案為A。開(kāi)放式基金的買價(jià)和賣價(jià)是在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。

　　13.【解析】答案為A。漲跌幅價(jià)格以前一個(gè)交易日的收盤價(jià)為基準(zhǔn)。

　　14.【解析】答案為D。B股傭金是按1美元或5港元為起點(diǎn)收取。

　　15.【解析】答案為C。證券公司可以為客戶提供融資融券的信用交易。

　　16.【解析】答案為A。在客戶認(rèn)知階段，營(yíng)銷人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。

　　17.【解析】答案為B。對(duì)于A股，我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)處理。

　　18.【解析】答案為D。委托指令根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

　　19.【解析】答案為D。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用.可以列入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明顯的約定。

　　20【解析】答案為C。在我國(guó)證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心這兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是國(guó)債。

　　21.【解析】答案為D。2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年，即365天。

　　22.【解析】答案為A。債券質(zhì)押式回購(gòu)交易，是指正回購(gòu)方(賣出回購(gòu)方、資金融入方)在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方(買入返售方、資金融出方)融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。債券質(zhì)押式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是“每百元資金到期年收益率”。

　　23.【解析】答案為D。新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)包括市場(chǎng)性、連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性。

　　24.【解析】答案為A。《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定了境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循的持股比例的限制，即單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%。

　　25.【解析】答案為D。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　26.【解析】答案為B。證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形有：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào);10%以上的證券中斷交易等。

　　27.【解析】答案為A。買斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由交易所確定，并向市場(chǎng)公布。

　　28.【解析】答案為B�；�金認(rèn)購(gòu)的方式之一的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。

　　29.【解析】答案為A。在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。

　　30.【解析】答案為B�？蛻舫袚�(dān)的義務(wù)有：了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式;采用正確的委托手段;按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金;確定委托手段;接受交易結(jié)果;履行交割清算義務(wù)等。

　　31.【解析】答案為C。如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，或境外參與人未能按時(shí)將交收應(yīng)付款項(xiàng)匯入而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司將每天按透支金額的0.5%收取罰金。

　　32.【解析】答案為C。深圳市場(chǎng)權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T+1日16：O0，結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時(shí)點(diǎn)時(shí)有足額的資金、證券用于T+1日權(quán)證交易和行權(quán)的交收。

　　33.【解析】答案為B�？蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是券商托管證券和銀行存管資金。

　　34.【解析】答案為D。網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)，特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。

　　35.【解析】答案為C。設(shè)有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件。

　　36.【解析】答案為C。結(jié)算參與人首先需以在中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開(kāi)設(shè)結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶，并建立起結(jié)算參與人與中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。

　　37.【解析】答案為B。認(rèn)股權(quán)證的交易方式類似于股票，既可以在證券交易所內(nèi)交易，也可以在場(chǎng)外市場(chǎng)交易，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤;從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤;認(rèn)股權(quán)證應(yīng)為在未來(lái)的某個(gè)時(shí)間或某一段時(shí)間以事先確認(rèn)的價(jià)格購(gòu)買一定量該公司股票，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　38.【解析】答案為B。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為包括：內(nèi)幕交易;操縱市場(chǎng);其他禁止的行為。比如假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券等。

　　39.【解析】答案為C。深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會(huì)員法人在選擇結(jié)算銀行時(shí)，應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。所以C選項(xiàng)正確。

　　40.【解析】答案為D。會(huì)員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓，一般規(guī)定會(huì)員在至少保留一個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。

　　41.【解析】答案為B。證券交易委托代理協(xié)議是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。

　　42.【解析】答案為B。自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理;證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算公司受理。

　　43.【解析】答案為C。贖回金額的計(jì)算：(1)贖回總金額=10000×1.0250=10250(元);(2)贖回手續(xù)費(fèi)=10250×0.50%=51.25(元);(3)凈贖回金額=10250-51.25=10198.75(元)。

　　44.【解析】答案為B。對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的：日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買，入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　45.【解析】答案為A。證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下基本原則：公平公正、誠(chéng)實(shí)守信;健全制度，規(guī)范運(yùn)作;投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶自擔(dān)。

　　46.【解析】答案為C。禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：(1)加強(qiáng)自律管理。主要措施有：①在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺(jué)地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買賣，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序;②為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離;③嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺(jué)做到不打聽(tīng)內(nèi)幕信息;④加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票，也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國(guó)家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即嚴(yán)肅處理。(2)加強(qiáng)監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。

　　47.【解析】答案為A。A選項(xiàng)禁止行為應(yīng)改為：自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益。

　　48.【解析】答案為B。證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　49.【解析】答案為A。根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購(gòu)交易按席位進(jìn)行申報(bào)。

　　50.【解析】答案為D。證券經(jīng)紀(jì)商提供信息服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究等。

　　51.【解析】答案為B。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　52.【解析】答案為D。關(guān)于國(guó)債折算率公布，上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率，并于下季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會(huì)員單位可用于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額。

　　53.【解析】答案為D。上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易的交易單位為手，1手=1000元面值，申報(bào)單位是1000手或其整數(shù)倍。

　　54.【解析】答案為B。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行屬于定價(jià)發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的特征。

　　55.【解析】答案為A。債券回購(gòu)成交通知單與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。

　　56.【解析】答案為C。我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3。T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等;T+3滾動(dòng)交收適用于B股(人民幣特種股票)。

　　57.【解析】答案為B。投資者教育主要是通過(guò)營(yíng)業(yè)部設(shè)立“投資者園地”、公司網(wǎng)站、交易委托系統(tǒng)、客服中心等多種渠道，并綜合運(yùn)用電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)、宣傳材料、戶外廣告、培訓(xùn)講座、電話語(yǔ)音提示、手機(jī)短信等多種方式進(jìn)行。

　　58.【解析】答案為C。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收。

　　59.【解析】答案為B。根據(jù)最低結(jié)算備付金公式計(jì)算可得：(200÷22)×20%≈1.8182(萬(wàn)元)。

　　60.【解析】答案為A。記賬式國(guó)債通過(guò)招投標(biāo)發(fā)行的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立債券持有人名冊(cè)，完成初始登記。