41. 關于上市公司發(fā)行可轉換公司債券的下列規(guī)定說法正確的是：( )。

　　A.《證券法》第十六條規(guī)定，發(fā)行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣 5 000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6 000萬元。

　　B.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第二十七條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近1期未經審計的凈資產不低于人民幣15億元。

　　C.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，公開發(fā)行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%;扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以高者作為加權平均凈資產收益率的計算依據(jù)。

　　D.發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額平均應不少于公司債券1年的利息(若其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于 6%，則可不作此現(xiàn)金流量要求)。

　　42. 下列關于可轉換公司的描述正確的是：( )。

　　A.可轉換公司債券是一種含權債券，兼有公司債券和股票的雙重特征。

　　B.轉股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權、債務關系，持有者是債權人。

　　C.轉股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權關系，持有者由債權人轉變成了股權所有者。

　　D.在價值形態(tài)上，可轉換公司債券賦予投資者在股票上漲到一定價格條件下轉換成發(fā)行人普通股票的權益，即看漲期權的價值。

　　43. 國內可轉換公司債券的發(fā)行方式主要有：( )。

　　A.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網下向機構投資者配售

　　B.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網上定價發(fā)行和網下向機構投資者配售相結合的方式

　　C.全部網上定價發(fā)行

　　D.網上定價發(fā)行和網下向機構投資者配售相結合

　　44. 上市公司向證券交易所申請可轉換公司債券上市，應當提交下列文件：( )。

　　A.上市報告書(申請書)

　　B.申請上市的董事會和股東大會決議

　　C.按照有關規(guī)定編制的上市公告書;保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書

　　D.發(fā)行結束后經具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的資產評估機構出具的驗資報告

　　45. 申請發(fā)行可交換公司債券，應當按要求編制申請文件，按照《證券法》的規(guī)定持續(xù)公開信息。發(fā)行可交換公司債券申請文件目錄如下：( )。

　　A.相關責任人簽署的募集說明書;保薦人出具的發(fā)行保薦書

　　B.發(fā)行人關于就預備用于交換的股票在證券登記結算機構設定擔保并辦理相關登記手續(xù)的承諾

　　C.評級機構出具的債券資信評級報告

　　D.公司債券受托管理協(xié)議和公司債券持有人會議規(guī)則

　　46. 為規(guī)范銀行間債券市場發(fā)行國債的分銷工作，中央國債登記結算有限責任公司于2002年5月發(fā)布了《關于銀行間債券市場市場化發(fā)行債券分銷過戶有關事宜的通知》，具體規(guī)定如下：( )。

　　A.在債券分銷期間，承銷人應按照債券發(fā)行辦法的規(guī)定辦理債券分銷手續(xù)，并與分銷認購人簽訂分銷認購協(xié)議。分銷認購人應是全國銀行間債券市場參與者，并已在國債登記結算公司開立債券托管賬戶。

　　B.由承銷人根據(jù)與分銷認購人簽訂協(xié)議所確定的分銷價格和數(shù)量，填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，加蓋預留印章、填寫分銷密押后傳真至國債登記 結算公司，同時將原件寄至國債登記結算公司。國債登記結算公司收到分銷過戶指令一覽表傳真件，審核密押和印章無誤后，根據(jù)一覽表中的過戶指令辦理分銷過 戶。

　　C.國債登記結算公司利用中央債券簿記系統(tǒng)中的交易過戶功能，辦理承銷商與分銷認購人之間的分銷債券過戶。過戶后，承銷商和分銷認購人可以從聯(lián)網終端輸出“非交易過戶通知單”，過戶原因注明為“分銷過戶”。

　　D在發(fā)行過程中，承銷人的分銷總額以其承銷總額為限。如發(fā)生超賣，國債登記結算公司將不予辦理過戶，并書面報中國人民銀行和發(fā)行人。

　　47. 政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送下列文件：( )。

　　A.金融債券發(fā)行申請報告

　　B.發(fā)行人近5年經審計的財務報告及審計報告

　　C.金融債券發(fā)行辦法;承銷協(xié)議

　　D.募集說明書

　　48. 金融債券承銷人有下列行為之一的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰：( )。

　　A.以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務。

　　B.發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息。

　　C.超規(guī)模發(fā)行金融債券。

　　D.未經中國人民銀行核準擅自發(fā)行金融債券。

　　49. 在企業(yè)債券發(fā)行的具體申報上，仍然采取如下方式報送國家發(fā)改委：( )。

　　A.財政部直接管理企業(yè)的申請材料直接申報

　　B.國務院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由行業(yè)管理部門轉報

　　C.地方企業(yè)的申請材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市發(fā)展改革部門轉報

　　D.國家發(fā)改委受理企業(yè)發(fā)債申請后，依據(jù)法律法規(guī)及有關文件規(guī)定，對申請材料進行審核

　　50. 2005年12月8日，( )在銀行間市場發(fā)行了首批資產支持證券，總量為71.94億元。

　　A.國家開發(fā)銀行 B.中國人民銀行

　　C.中國農業(yè)發(fā)展銀行 D.中國建設銀行

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