30.下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有( )。

　　A.發(fā)行人的高級管理人員

　　B.發(fā)行人控股的公司

　　C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

　　D.保薦人

　　31.證券公司應在風險( )的前提下從事自營業(yè)務。

　　A.已知

　　B.可測

　　C.可控

　　D.可承受

　　32.在證券公司自營業(yè)務管理中證券公司應根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的( )。

　　A.自營業(yè)務管理制度

　　B.投資決策機制

　　C.操作流程

　　D.風險監(jiān)控體系

　　33.證券公司應通過( )來控制自營業(yè)務運作風險。

　　A.合理的預警機制

　　B.嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調(diào)度

　　C.規(guī)范的交易操作

　　D.完善的交易記錄保存制度等

　　34.下列屬于自營業(yè)務經(jīng)營風險的有( )。

　　A.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失

　　B.由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務受到損失

　　C.因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損

　　D.由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴而使自營業(yè)務受到損失

　　35.以下屬于加強證券自營業(yè)務內(nèi)部控制的措施有( )。

　　A.建立防火墻制度

　　B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　C.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)

　　D.提高自營業(yè)務運作的透明度

　　36.有下列( )行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。

　　A.單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的

　　C.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

　　D.以其他方法操縱證券交易價格的

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