21.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　22.管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　23.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　24.證券公司用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　25.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　26.柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　27.在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　28.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于低買高賣的價(jià)差，這種收益較穩(wěn)定。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　29.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)  

　   30.自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　31.投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　32.對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　33.自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　34.內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　35.持有公司6%股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　36.對(duì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　37.證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理。 ( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　38.自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行。( )

　　對(duì)　 錯(cuò)

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