二、判斷題

　　1.證券自營業(yè)務(wù)買賣對象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。 ( )

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　　2.證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。 ( )

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　　3.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴�司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。 ( )

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　　4.《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。 ( )

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　　5.證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。 ( )

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　　6.在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。 ( )

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　　7.證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。 ( )

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　　8.只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。 ( )

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　　9.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達到人民幣l億元。 ( )

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　　10.發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。( )

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　　11.發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。 ( )

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　　12.證券公司在證券承銷過程中不能進行證券自營買入。 ( )

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　　13.證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。 ( )

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　　14.自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。 ( )

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　　15.自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。 ( )

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　　16.自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當由稽核部門進行審計。 ( )

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　　17.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存l5年。 ( )

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　　18.只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。 ( )

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　　19.證券公司為加強自律管理，應(yīng)嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。 ( )

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　　20.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是：自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利自己買賣證券，經(jīng)紀業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券。

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