9.證券公司從事資產管理業(yè)務應當遵守的原則有( )。

　　A.守法合規(guī)

　　B.公平公正

　　C.約定運作

　　D.分散管理

　　10.關于證券公司辦理資產管理業(yè)務的一般規(guī)定，下列說法正確的有( )。

　　A.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣l00萬元

　　B.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受證券形式的資產

　　C.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

　　D.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額

　　11.證券公司申請資產管理業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有( )。

　　A.申請書

　　B.凈資本計算表和經具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表

　　C.負責資產管理業(yè)務的中級管理人員的情況登記表

　　D.申請人出具的資產管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明

　　12.資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責有( )。

　　A.安全保管集合資產管理計劃資產

　　B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來

　　C.監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

　　D.出具資產托管報告

　　13.證券公司開展定向資產管理業(yè)務應遵循的基本原則有( )。

　　A.公平公正、誠實守信

　　B.健全內控、規(guī)范運作

　　C.投資風險客戶自擔

　　D.投資損失證券公司連帶

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