11.證券公司應(yīng)當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由( )進行復(fù)核。

　　A.托管機構(gòu)

　　B.證券公司自己

　　C.推廣機構(gòu)

　　D.結(jié)算托管部門

　　12.證券公司應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起( )個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　A.1

　　B.2

　　C.6

　　D.12

　　13.上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。

　　A.上月資產(chǎn)市值

　　B.上月資產(chǎn)凈值

　　C.上月資產(chǎn)總值

　　D.上月資產(chǎn)平均值

　　14.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證券監(jiān)督管理委員會批復(fù)同意后( )個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.30

　　15.證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每( )向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.12個月

　　D.15個月

　　16.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是( )。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易

　　B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易

　　C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

　　17.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風險的是( )。

　　A.違反法律、行政法規(guī)

　　B.違反監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　C.違反行業(yè)規(guī)范

　　D.投資決策失誤而受損失

　　18.( )是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風險。

　　A.法律風險

　　B.市場風險

　　C.經(jīng)營風險

　　D.管理風險

　　19.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風險的是( )。

　　A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

　　B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善

　　C.證券公司違規(guī)操作而導致管理的客戶資產(chǎn)損失

　　D.證券公司高級管理人員營私舞弊

　　20.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當于每季度結(jié)束之日起( )日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.30

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